2015年期貨從業資格《法律法規》試題及答案（三）

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

2015年期貨從業資格《法律法規》試題及答案（三）

　　1.期貨交易所的管理辦法由國務院制定。(　　)

　　2.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。(　　)

　　3.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，但不得采取調整漲跌停板幅度的措施加以應對。(　　)

　　4.國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任：(　　)

　　5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。(　　)

　　6.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取的緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。(　　)

　　7.期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。(　　)

　　8.未經期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。(　　)

　　9.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。(　　)

　　10.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。(　　)

　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，可以采取調整漲跌停板幅度的措施加以應對。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規定，國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產對外獨立承擔責任。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司的審批權在國務院期貨監督管理機構，期貨交易所不具有審批權。

　　9.【答案】B

　　【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

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