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最新期貨從業《法律法規》練習試題及答案
引導語：2017年期貨從業考試正在備考當中，大家在看書的同時也不能忘了做一些習題鞏固所學的知識。以下是百分網小編分享給大家的最新期貨從業《法律法規》練習試題及答案，歡迎測試!
1.甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下兩個題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括( )。
A期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：ABC
(2)下列説法中正確的是( )
A除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃
C期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案：ABC
2.劉某為甲期貨公司的從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下兩個題。
(1)劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是( )
A除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務
B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C不得以他人名義參與期貨交易
D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
答案：A
(2)劉某可能受到的法律懲戒是( )
A訓誡
B暫停從業資格
C公開譴責
D罰款
答案：ABC
3.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是( )。
A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金
D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資
答案：A
4.期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向( )報告。
A.所在公司住所地證監會派出機構
B.期貨交易所
C.中國證監會
D.中國期貨業協會
答案：D
5.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有( )
A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉
B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉
C如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任
D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易
答案：A
6.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請
交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥以霉爛變質，無法使用，根據上述事實，請回答以下2題
(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以( )
A要求期貨公司承擔侵權責任
B要求期貨交易所承擔違約責任
C要求期貨公司承擔違約責任
D要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任
答案：C
(2)對于貨物的質量問題，乙應當向( )主張權利
A期貨公司
B中國期貨業協會
C交割倉庫
D期貨交易所
答案：CD
7.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據上述事實，請回答以下兩個題
(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是( )
A.期貨公司應當立即書面通知全體股東
B.期貨公司應當立即向監管機構報告
C.期貨公司僅須向監管機構報告，無須通知股東
D.期貨公司僅須通知股東，無須向監管機構報告
答案：AB
(2)對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是( )
A.期貨公司書面通知全體股東
B.期貨公司口頭通知全體控股股東
C.期貨公司在股東會上予以報告
D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東
答案：A
8.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是( )
A.挪用客戶保證金
B.未能有限控制投資風險
C.從事期貨自營業務
D.為股東提供融資
答案：CD
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