期貨從業《期貨法律法規》試題（通用6套）
導語：期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。下面是百分網小編整理的考試試題，需要的朋友們一起來看看吧。
期貨從業《期貨法律法規》試題 1
1.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保( )。
A.社會利益優先
B.期貨公司利益優先
C.公司利益與客戶利益對等
D.客戶利益優先
2.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示( )，由客戶簽字確認已了解其內容，并簽訂期貨經紀合同。
A.《期貨交易風險說明書》
B.《從業人員情況表》
C.《期貨公司收益承諾書》
D.《期貨公司利潤說明書》
3.《(期貨經紀合同>指引》與《期貨交易風險說明書》的內容和格式由( )制定。
A.中國證監會
B.中國期貨業協會
C.期貨交易所
D.國家工商總局
4.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起( )工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
5.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前( )工作日將免職理由，及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
6.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起( )工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A.2個
B.5個
C.7個
D.10個
7.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起( )工作日內向公司報告，并遵循回避原則。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
8.通過期貨從業資格考試的，取得( )頒發的從業資格考試合格證明。
A.中國期貨業協會
B.期貨交易所
C.中國證監會及其派出機構
D.國家人事部門
9.期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風險官的職務。
A.期貨交易所
B.期貨公司監事會
C.期貨公司董事會
D.中國期貨業協會
10.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，控股股東和實際控制人應持續經營( )以上完整的會計年度。
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
1.D【解析】期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。
2.A【解析】根據《期貨公司管理辦法》第52條規定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經紀合同。
3.B【解析】《<期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。
4.B【解析】期貨公司對外發布的.廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
5.C【解析】期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。
6.B【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作曰內向中國證監會相關派出機構報告。
7.C【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。
8.A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第8條規定，通過從業資格考試的，取得中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。
9.C【解析】首席風險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風險官管理規定》第13條規定的情形和其他違法違規行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。
10.B【解析】期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，控股股東和實際控制人應持續經營2個以上完整的會計年度
期貨從業《期貨法律法規》試題 2
一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)
1.1972年，()率先推出了外匯期貨合約。
A.CBOT
B.CME
C.COMEX
D.NYMEX
2.下列關于期貨交易和遠期交易的說法正確的是()。
A.兩者的交易對象相同
B.遠期交易是在期貨交易的基礎上發展起來的
C.履約方式相同
D.信用風險不同
3.期貨市場的發展歷史證明，與電子化交易相比，公開喊價的交易方式具備的明顯優點有()。
A.如果市場出現動蕩，公開喊價系統的市場基礎更加穩定
B.提高了交易速度，降低了交易成本
C.具備更高的市場透明度和較低的交易差錯率
D.可以部分取代交易大廳和經紀人
4.下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是()。
A.銅
B.鋁
C.白砂糖
D.天然橡膠
5.我國期貨市場走過了十多年的發展歷程，經過()年和1998年以來的兩次清理整頓，進入了規范發展階段。
A.1990
B.1992
C.1993
D.1995
6.一般情況下，有大量投機者參與的期貨市場，流動性()。
A.非常小
B.非常大
C.適中
D.完全沒有
7.一般情況下，同一種商品在期貨市場和現貨市場上的價格變動趨勢()。
A.相反
B.相同
C.相同而且價格之差保持不變
D.沒有規律
8.生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即()。
A.期貨交易所
B.其他套期保值者
C.期貨投機者
D.期貨結算部門
9.()能反映多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢，具有超前性。
A.現貨價格
B.期貨價格
C.遠期價格
D.期權價格
10.下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是()。
A.促進本國經濟國際化
B.利用期貨價格信號，組織安排現貨生產
C.為政府制定宏觀經濟政策提供參考
D.有助于市場經濟體系的建立與完善
11.以下不屬于期貨交易所職能的是()。
A.設計合約、安排上市
B.發布市場信息
C.制定并實施業務規則
D.制定期貨合約交易價格
12.()不屬于會員制期貨交易所的設置機構。
A.會員大會
B.董事會
C.理事會
D.各業務管理部門
13.期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的()方式免除合約履行義務。
A.實物交割
B.現金結算交割
C.對沖平倉
D.套利投機
14.期貨公司在期貨市場中的作用主要有()。
A.根據客戶的需要設計期貨合約，保持期貨市場的活力
B.期貨公司擔保客戶的交易履約，從而降低了客戶的交易風險
C.嚴密的風險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風險
D.監管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發揮
15.截至2007年3月，中國期貨業協會共有186家會員單位，其中特別會員()家。
A.2
B.3
C.4
D.5
16.期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在()和規定的地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。
A.將來某一特定時間
B.當天
C.第二天
D.一個星期后
17.目前交易量最大的期貨晶種是()。
A.利率期貨
B.股指期貨
C.外匯期貨
D.能源期貨
18.美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需()。
A.買進一手小麥
B.賣出一手小麥
C.賣出5000蒲式耳小麥
D.買進5000蒲式耳小麥
19.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是()元/手。
A.5
B.8
C.10
D.20
20.2006年末，()期貨在鄭州商品交易所上市。
A.白糖
B.豆油
C.PTA
D.鋅
21.關于期貨公司向客戶收取的保證金，下列說法正確的是()。
A.保證金歸期貨公司所有
B.除進行交易結算外，嚴禁挪作他用
C.特殊情況下可挪作他用
D.無最低額限制
22.期貨交易者進行反向交易了結手中合約的行為稱為()。
A.開倉
B.持倉
C.對沖
D.多頭交易
23.鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應為()元/噸。
A.1120
B.1121
C.1122
D.1123
24.關于交割違約的說法，正確的是()。
A.交易所應先代為履約
B.交易所對違約會員無權進行處罰
C.交易所只能采取競買方式處理違約事宜
D.違約會員不承擔相關損失和費用
25.在現貨市場和期貨市場上采取方向相反的買賣行為，是()。
A.現貨交易
B.期貨交易
C.期權交易
D.套期保值交易
26.關于期貨價格與現貨價格之間的關系，下列說法錯誤的是()。
A.期貨價格與現貨價格之間的差額，就是基差
B.在交割日當天，期貨價格與現貨價格相等或極為接近
C.當期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將越偏離其基礎資產的現貨價格
D.當期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將逐漸向其基礎資產的現貨價格靠攏
27.一位面包坊主預期將在3個月后購進一批面粉作為生產原料，為了防止由于面粉市場價格變動而帶來的損失，該面包坊主將()。
A.在期貨市場上進行空頭套期保值
B.在期貨市場上進行多頭套期保值
C.在遠期市場上進行空頭套期保值
D.在遠期市場上進行多頭套期保值
28.在正向市場上，收獲季節因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會()。
A.擴大
B.縮小
C.不變
D.不確定
29.關于期貨市場的“投機”，以下說法不正確的是()。
A.投機是套期保值得以實現的必要條件
B.沒有投機就沒有期貨市場
C.投資者是價格風險的承擔者
D.通過投機者的套利行為，可以實現價格均衡和防止價格的過分波動，創造一個穩定市場
30.在主要的下降趨勢線的下側()期貨合約，不失為有效的時機抉擇。
A.賣出
B.買人
C.平倉
D.建倉
31.若市場處于反向市場，做多頭的投機者應()。
A.買人交割月份較近的合約
B.賣出交割月份較近的合約
C.買入交割月份較遠的合約
D.賣出交割月份較遠的合約
32.以下做法中符合金字塔賣出操作的是()。
A.以7.5美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出3手小麥合約
B.以7.5美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約
C.以7.00美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續下跌到7.5美元，蒲式耳時再賣出3手小麥合約
D.以7.00美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續下跌到7.5美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約
33.在期貨市場上，套利者()扮演多頭和空頭的雙重角色。
A.先多后空
B.先空后多
C.同時
D.不確定
34.在反向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者該進行()。
A.牛市套利
B.熊市套利
C.蝶式套利
D.跨市套利
35.4月1日，某期貨交易所6月份玉米價格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價格為2.93 美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當價差為()美分時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。
A.8
B.4
C.-8
D.-4
36.反向大豆提油套利的做法是()。
A.購買大豆和豆粕期貨合約
B.賣出豆油和豆粕期貨合約
C.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕期貨合約
D.購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕期貨合約
37.某投資者預通過蝶式套利進行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時賣出手3月份玉米期貨合約，再()。
A.同時買入3手5月份玉米期貨合約
B.一天后買人3手5月份玉米期貨合約
C.同時買人1手5月份玉米期貨合約
D.一天后賣出3手5月份玉米期貨合約
38.商品市場需求量不包括()。
A.國內消費量
B.出口量
C.進口量
D.期末商品結存量
39.在基本分析法中不被考慮的因素是()。
A.總供給和總需求的變動
B.期貨價格的近期走勢
C.國內國際的經濟形勢
D.自然因素和政策因素
40.上升三角形可能變為反轉形態的底部的情況是()。
A.原有趨勢是上升時出現上升三角形
B.原有趨勢是下降時出現上升三角形
C.下降趨勢的初期出現上升三角形
D.下降趨勢的末期出現上升三角形
41.當KD低于20就應該考慮()。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.開倉
42.時間原則是支撐壓力線被突破的確認原則之一，它要求突破后至少是()日。
A.5
B.4
C.3 5
D.2
43.通常在下列哪一種情況下將導致本國貨幣貶值?()
A.政局動蕩
B.提高本國利率
C.實施緊縮的貨幣政策
D.外國資本大量流入
44.按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是()。
A.農產品期貨
B.有色金屬期貨
C.能源期貨
D.國債期貨
45.公司財務主管預期在不久的將來收到100萬美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國庫券。要保護投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能()。
A.購買長期國債的期貨合約
B.出售短期國庫券的`期貨合約
C.購買短期國庫券的期貨合約
D.出售歐洲美元的期貨合約
46.道?瓊斯運輸平均指數的英文縮寫是()。
A.DJIA
B.DJTA
C.DJUA
D.DJCA
47.1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標準普爾指數期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將()。(不考慮交易費用)
A.損失2500美元
B.損失10美元
C.盈利2500美元
D.盈利10美元
48.期權多頭方支付一定費用給期權空頭方，作為擁有這份權利的報酬。這筆費用稱為()。
A.交易傭金
B.協定價格
C.期權費
D.保證金
49.某投資者買人一份歐式期權，則他可以在()行使自己的權利。
A.到期日
B.到期日前任何一個交易日
C.到期日前一個月
D.到期日后某一交易日
50.一個投資者以13美元購入一份看漲期權，標的資產協定價格為90美元，而該資產的市場定價為100美元，則該期權的內在價值和時間價值分別是()。
A.內在價值為3美元，時間價值為10美元
B.內在價值為0美元，時間價值為13美元
C.內在價值為10美元，時間價值為3美元
D.內在價值為13美元，時間價值為0美元
51.在期權的垂直套利組合中，下列說法正確的是()。
A.期權的標的物相同
B.期權的到期日不同
C.期權的買賣方向相同
D.期權的類型不同
52.在美國，發行量最大的債券品種是()。
A.國債
B.州政府債券
C.企業債券
D.銀行債券
53.共同基金與期貨投資基金的主要區別在于()。
A.組織形式不同
B.規模大小不同
C.投資運作不同
D.投資對象不同
54.CTA是()的簡稱。
A.商品交易顧問
B.期貨經紀商
C.交易經理
D.商品基金經理
55.以()為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規對市場進行監管。
A.英國
B.新加坡
C.美國
D.日本
56.在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業績表現直接相關的是()。
A.管理費
B.經紀傭金
C.營銷費用
D.CTA費用
57.()是產生期貨投機的動力。
A.低收益與高風險并存
B.高收益與高風險并存
C.低收益與低風險并存
D.高收益與低風險并存
58.期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是()。
A.合約設計上有缺陷
B.會員結構不合理
C.交易規則執行不當
D.人為的非理性投機
59.()是因價格變化使期貨合約的價值發生變化的風險，是期貨交易中最常見、最要重視的一種風險。
A.市場風險
B.利率風險
C.權益風險
D.商品風險
60.()反映當前價格對N天市場平均價格的偏離程度。
A.市場資金總量變動率
B.市場資金集中度
C.現價期價偏離率
D.期貨價格變動率
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)
61.()均為買賣雙方約定于未來某一特定時問以約定價格買人或賣出一定數量的商品。
A.分期付款交易
B.遠期交易
C.現貨交易
D.期貨交易
62.期貨的品種可以分為()。
A.股指期貨
B.外匯期貨
C.商品期貨
D.金融期貨
63.美國的期貨交易所集中在()。
A.紐約
B.芝加哥
C.華盛頓
D.舊金山
64.目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括()等。
A.大豆
B.紅小豆
C.豆粕
D.啤酒大麥
65.國際期貨市場的發展大致表現為()。
A.交易品種有所減少
B.交易規模不斷擴大
C.金融期貨后來居上
D.期貨期權方興未艾
66.早期期貨市場具有的特點包括()。
A.起源于遠期合約市場
B.投機者多，市場流動性大
C.實物交割占比重較小
D.實物交割占的比重很大
67.套期保值是在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現的結果有()。
A.盈虧相抵后還有盈利
B.盈虧相抵后還有虧損
C.盈虧完全相抵
D.盈利一定大于虧損
68.期貨市場之所以具有價格發現的功能，主要是因為()。
A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現
B.期貨價格反映多數人的預測，接近真實的供求變動趨勢
C.交易透明度高，競爭公開化、公平化
D.供求雙方協商確定期貨價格
69.期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為()。
A.期貨投機者的預期總是比套期保值者要準確
B.生產經營者有規避價格風險的需求
C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風險的目的
D.期貨投機者把套期保值者不能消滅的風險消滅了
70.期貨交易所會員資格的獲得方式包括()。
A.在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入
B.以交超額會費的方式加入
C.依據期貨交易所的規則加入
D.由期貨監管部門審批合格加入
71.會員制和公司制期貨交易所的區別包括()
A.目的
B.法律責任
C.資金來源
D.接受監管
72.下列關于期貨交易結算所的論述，正確的有()。
A.結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建
B.所有的期貨交易都必須通過結算會員由結算機構進行，而不是由交易雙方直接交割清算
C.結算所通常采取公司制
D.結算所實行無負債的每周結算制度
73.申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，須具備的條件包括()。
A.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格
B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法、違規記錄
C.有健全的風險管理制度和內部控制制度
D.國務院期貨監督管理機構規定的其他條件
74.期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于()。
A.該合約標的商品的種類
B.該合約標的商品.的交割等級
C.該合約標的商品的性質
D.該合約標的商品的市場價格波動情況
75.以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有()。
A.大連商品交易所大豆期貨合約
B.鄭州商品交易所小麥期貨合約
C.上海期貨交易所陰極銅標準合約
D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約
76.芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有()。
A.2號軟紅麥
B.2號硬紅冬麥
C.2號黑硬北春麥
D.2號北秋麥平價
期貨從業《期貨法律法規》試題 3
1.某交易者以2140元/噸買入2手強筋小麥期貨合約，并計劃將損失額限制在40元/噸以內，于是下達了止損指令，設定的價格應為( )元/噸。(不計手續賽等費用)[2010年9月真題]
A.2100
B.2120
C.2140
D.2180
2.某交易者預測5月份大豆期貨價格將上升，故買入5手，成交價格為3400元/噸，之后價格下跌，該交易者對市場趨勢和判斷保持不變，在價格跌到3390元/噸時，買入3手，當價格跌到3380元/噸時，買入2手，則該建倉方法為( )。[2010年6月真題]
A.平均買高法
B.倒金字塔式建倉
C.金字塔式建倉
D.平均買低法
3.某交易者預測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸;當價格升到3020元/噸時，買入3手;當價格升到3040元/噸時，買入2手，則該交易者持倉的平均價格為( )元/噸。[2010年5月真題]
A.3017
B.3025
C.3014
D.3035
4.某交易者以3485元/噸的價格賣出某期貨合約100手(每手10噸)，次日以3430元/噸的價格買入平倉，如果單邊手續費以10元/手計，那么該交易者( )。[2010年3月真題]
A.盈利54000元
B.虧損54000元
C.盈利53000元
D.虧損53000元
5.交易者以36750元/噸賣出8手銅期貨合約后，以下操作符合金字塔式增倉原則的是( )。[2009年11月真題]
A.該合約價格跌到36720元/噸時，再賣出10手
B.該合約價格跌到36900元/噸時，再賣出6手
C.該合約價格跌到37000元/噸時，再賣出4手
D.該合約價格跌到36680元/噸時，再賣出4手
6.期貨投機者是( )。
A.風險轉移者
B.風險回避者
C.風險承擔者
D.風險中性者
7.下列關于投機者與套期保值者秀系的說法，不正確的是( )。
A.投機者承擔了套期保值者希望轉移的價格風險
B.投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性
C.投機者和套期保值者都會促進價格發現
D.投機者的參與，總是會使價格的波動增大
8.下面關于期貨投機的說法，錯誤的是( )。
A.投機以獲取較大利潤為目的
B.投機者承擔了價格風險
C.投機者主要獲取價差收益
D.投機交易可以在期貨與現貨兩個市場進行操作
9.當市場價格低于均衡價格，投機者低價買入合約;當市場價格高于均衡價格，投機者高價賣出合約,從而最終使供求趨向平衡。投機者的這種做法可以起到( )的作用。
A.承擔價格風險
B.促進價格發現
C.減緩價格波動
D.提高市場流動性
10.某投機者于某日買入2手銅期貨合約，一天后他將頭+平倉了結，則該投機者屬于( )。
A.長線交易者
B.短線交易者
C.當日交易者
D.搶帽子者
11.過度投機行為不能( )。
A.拉大供求缺口
B.破壞供求關系
C.平緩價格波動
D.加大市場風險
12.關于追加投資額的說法，下列正確的是( )。
A.持倉頭寸獲利后立即平倉，不再追加投資
B.持倉頭寸獲利后追加的投資額應等于上次的投資額
C.持倉頭寸獲利后追加的投資額應大于上次的找資額
D.持倉頭寸獲利后追加的投資額應小于上次的投資額
13.選擇入市時機時，首先采用( )。
A.技術分析法
B.基本分析法
C.全面分析法
D.個別分析法
14.建倉時，投機者應在( )。
A.市場一出現上漲時，就買入期貨合約
B.市場趨勢巳經明確上漲時，才買入期貨合約
C.市場下跌時，就買入期貨合約
D.市場反彈時，就買入期貨合約
15.投機者在采取平均買低或平均賣高的策略時，必須以( )為前提。
A.改變市場判斷
B.持倉的增加遞增
C.持倉的增加遞減
D.對市市場大勢判斷不變
16.下面做法中符合金字塔式買入投機交易的是( )。
A.以7000美元/噸的價格買入1手銅期貨合約;價格漲至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續漲至7100美元/噸再買入3手銅期貨合約
B.以7100美元/噸的價格買入3手銅期貨合約;價格跌至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續跌至7000美元/噸再買入1手銅期貨合約
C.以7000美元/噸的價格買入3手銅期貨合約;價格漲至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續漲至7100美元/噸再買入1手銅期貨合約
D.以7100美元/噸的價格買入1手銅期貨合約;價格跌至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續跌至7000美元/噸再買入3手銅期貨合約
17.在正向市場中，如果行情上漲，則( )合約的價格可能上升更多。
A.遠期月份
B.近期月份
C.采用平均買低方法買入的
D.采用金字塔式方法買入的
18.建倉時，當遠期月份合約的價格( )近期月份合約的價格時，多頭投機者應買入近期月份合約。
A.低于
B.等于
C.接近于
D.大于
19.若市場處于反向市場，多頭投機者應( )。
A.買入交割月份較遠的合約
B.賣出交割月份較近的合約
C.買人交割月份較近的合約
D.賣出交割月份較遠的合約
20.實現限制損失、滾動利潤原則的有力工具是( )。
A.止損指令
B.買低賣高或賣高買低
C.金字塔式買入賣出
D.平均買低或平均賣高
21.某投機者以2.55美元/蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在價格為2.25美元/蒲式耳時下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價格為( )美元/蒲式耳時下達一份新的止損指令。
A.2.95
B.2.7
C.2.55
D.2.8
22.在期貨投機交易中，投機者應該注意，止損單中的價格不能( )當時的市場價格。
A.等于
B.大于
C.低于
D.太接近于
23.某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買人1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸。此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的止損指令，價格定于1215元/噸，若市價回落可以保證該投機者( )。
A.獲得15元/噸的利潤
B.損失10元/噸
C.獲得5元/噸的利潤
D.損失15元/噸
24.按照一般性資金管理要領，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的( )以內。
A.20%-30%
B.20%-25%
C.5%-10%
D.10%-20%
25.某投資者共擁有10萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500t元，當采取io%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入( )張合約。
A.4
B.2
C.40
D.20
26.若某賬戶的總資本金額是20萬元，那么投資者一般動用的最大資金額應是( )萬元。
A.10
B.20
C.16
D.2
27.下列關于期貨投機者分散投資的說法，不正確的是( )。
A.期貨交易中分散投資可以有效地限制風險
B.期貨投機一般集中在少數幾個熟悉的品種的不同階段
C.期貨投機主張縱向投資分散化
D.期貨投機主張橫向投資多元化1.A【解析】止損指令是實現限制損失、滾動利潤原則的有力工具。只要運用止損單得當，可以為投機者提供保護。不過投機者應該注意，止損單中的價格不能接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則，又易遭受不必要的'損失。該交易者計劃將損失額限制在40元/噸以內，則應該將止損指令中，價格控制在2100元/噸。
2.D【解析】如果建倉后市場行情與預料的相反，可以采取平均買低或平均賣髙的策略。在買入合約后，如果價格下降，則進一步買入合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可在較低價格上賣出止虧盈利，這稱為平均買低。
3.C【解析】該交易者實行的是金字塔式買入賣出方式。如果建倉后市場行情與預料相同并已經使投機者獲利，可以增加持倉。增倉應遵循以下兩個原則：①只有在現有持倉已經盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應漸次遞減。該交易者持倉的平均價格=3014
4.A【解析】交易者賣出的價格高于買人的價格，忽略手續費時是盈利的，其盈利為：(3485-3430)×10×100=55000(元)，由于是單邊手續費，所有手續費總額為:10×100=1000(元)，所以交易者的最后盈余為：55000-1000=54000(元)。
5.D【解衍J金字塔式增倉應遵循以下兩個原則：①只有在現有持倉已經盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應漸次遞減。本題為賣出建倉，價格下跌時才能盈利。根據以上原則可知，只有當合約價格小于36750元/噸時才能增倉，且持倉的增加應小于8手。
6.C【解析】期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是投機者。
7.D【解析】期貨投機交易是期貨市場中不可缺少的重要組成部分，發揮著特有的作用。主要體現在：承擔價格風險;促進價格發現;減緩價格波動;提高市場流動性。適度的投機能夠減緩價格波動，但減緩價格波動作用的實現是有前提的：①投機者要理性化操作;②要適度投機。
8.D【解析】從交易方式來看，投機交易主要是利用期貨市場中的價格波動進行買空賣空，從而獲得價差收益。而套期保值交易則是在現貨市場與期貨市場上同時運作，以期達到兩個市場的盈利與虧損基本平衡。
9.C
10.B【解析】短線交易者一般是當天下單，在一日或幾日內了結。搶幡子者義稱逐小利者，是利用微小的價格波動來賺取微小利潤，他們頻繁進出，但交易量很大，希望以大量微利頭寸來賺取利潤。
11.C【解析】操縱市場等過度投機行為不僅不能減緩價格波動，而且會人為拉大供求缺口，破壞供求關系，加劇價格波動，加大市場風險。
12.D【解析】如果建倉后市場行情與預料相同并巳經使投機者被利，可以增加持倉，進行追加投資額。增倉應遵循以下兩個原則.①只有在持倉已經盈利的情況下，才能增倉;②持倉頭寸的增加應漸次遞減。
13.B
14.B【解析】建倉時應該注意，只有在市場趨勢已經明確上漲時，才買入期貨合約;在市場趨勢已經明確下跌時，才賣出期貨合約。如果趨勢不明朗或不能判定市場發展趨勢，就不要匆忙建倉。
15.D【解析】投機者在釆取平均買低或平均賣高的策略時，必須以對市場大勢的看法不變為前提。在預計價格將上升時，價格可以下跌，但最終仍會上升。在預測價格即將下跌時，價格可以上升，但必須是短期的，最終仍要下跌。否則，這種做法只會增加損失。
16.C【解析】金字塔式買入投機交易應遵循以下兩個原則：①只有在現有持倉已經盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應漸次遞減。根據以上原則，BD兩項期貨價格持續下跌，現有持倉虧損，不應增倉;AC兩項期貨價格持續上漲，現有持倉盈利，可逐次遞減增倉，但A項不符合漸次遞減原則。
17.B
18.D【解析】在正向市場中，做多頭的投機者應買入近期月份合約;做空頭的投機者應賣出較遠期的合約。在反向市場中，做多頭的投機者宜買入遠期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤;而做空頭的投機者宜賣出近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤。當遠期月份合約的價格大于近期月份合約的價格時為正向市場。
19.A【解祈】若市場處于反向市場，做多頭的投機者應實際交割月份較遠的遠期月份合約，行情看漲同樣可以獲利，行情看跌時損失較少。
20.A【解析】止損指令是實現限制損失、滾動利潤原則的有力工具。只要運用止損單得當，可以為投機者提供保護。不過投機者應該注意，止損單中的價格不能太接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則，又易遭受不必要的損失。
21.B【解析】該投機者做多頭交易，當玉米期貨合約價格超過2.55美元/蒲式耳時，投機者可將止損價格定于2.55~2.8(當前價格)之間，這樣既可以限制損失，又可以滾動利潤，充分利用市場價格的有利變動。如將止損價格定為2.7美元，當市場價格下跌至2.7美元時，就將合約賣出，此時仍可獲得0.15美元的利潤，如果價格繼續上升，該指令自動失效;如將止損價格定為2.55，當市場價格下跌時，投資者有可能獲得0利潤;如將止損價格定為>2.8時，當前就應平倉，可能失去以后獲利機會。由上可見，將止損價格定于2.55~2.8(當前價格)之間最有利。
22.D【解析】投機者應該注意，止損單中的價格不能太接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則易遭受不必要的損失。
23.A【解析】本題有效的止損指令為1215元/噸，如果市場價格回落至此價格，場內出市代表立即將合約平倉，此時能保證投機者仍有15元/噸(=1215-1200)的利潤。
24.A
25.A【解析】按總資本的10%來確定投入該品種上每筆交易的資金。把總資本(如100000元)乘以10%就得出在該筆交易中可以注入的金額，為10000010%=10000(元)。每手黃金合約的保證金要求為2500元，10000+2500=4(張)，即交易商可以持有4張黃金合約的頭寸。
26.A【解析】一般性的資金管理中，投資額應限定在全部資本的1/3至1/2以內為宜。
27.D【解析】期貨投機主張縱向投資分散化，而證券投資主張橫向投資多元化。所謂縱向投資分散化是指選擇少數幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入，所謂橫向投資多元化是指可以同時選擇不同的證券品種組成證券投資組合，這樣都可以起到分散投資風險的作用。
期貨從業《期貨法律法規》試題 4
一、名詞解釋(每題4分，共20分) 期貨市場
2、套期保值者
3、維持保證金
4、套期保值
5、牛市套利
二、判斷題(判斷對錯，對的劃√錯的劃×;每題1分，共10分) 期貨交易中商品的交割必須在交易所指定的交割倉庫進行。()
2、會員制期貨交易所是以盈利為目的的經濟組織。()
3、期貨交易必須遵循公開競價的原則，它表現為所有交易必須公開進行，同時為保障公平原則，成交的先后順序為數量優先、價格優先、時間優先。()
4、加工企業只能進行買期保值操作。()
5、機構交易便是套期保值，個人買賣是投機()
6、只要完整掌握了各種技術分析法，便可以準確預測期貨價格運動趨勢。()
7、股票指數期貨交易可以回避股票市場的一切風險。()
8、期權買賣雙方都要交納一定比例的履約保證金。()
9、期權剩余期限的長短只影響期權的時間價值。()
10、風險基金是由政府出資建立用于防范期貨市場風險的。()
三、選擇題(至少有一個正確的，將正確答案填入括號內;每題2分，共20分) 期貨交易的基本功能是()
A回避風險
B獲取投資利潤
C發現價格
D調節商品供應
2、為了防止期貨市場上的操作和壟斷行為，保護大多數期貨投資者的利益，防止期貨市場價格大幅度波動而造成的市場風險，期貨交易所對每一個會員在一定的時間內的()作出限定性規定
A最高持倉量
B最低持倉量
C最大買入量
D最大賣出量
3、就我國的期貨市場而言，客戶常用的交易指令有()
A市價指令
B限價指令
C分段指令
D組合指令
4、下列情況中，哪些屬于基差轉弱的情況()
A由50元/噸變為100元/噸
B由-200元/噸變為50元/噸
C由50元/噸變為-50元/噸
D由-100元/噸變為-200元/噸
5、一現貨商有50噸交割等級的電解銅，成本為14000元/噸，交割月期貨價格為15000元，該現貨商立即拋出交割套現，該筆交易屬于()
A套期保值
B跨市套利
C賣空投機
D期現套做
6、常見的持續形態有()
AW形
B三角形
C圓弧形
D旗形
E長方形
7、我國()的天然膠產量占全國總產量的50%以上
A云南
B廣西
C海南
D福建
8、股票指數期貨的現金結算價是采用()的價格計算出來的
A現貨股票市場
B股票指數期貨市場
C現貨與期貨市場相結合
D交易所指定的.
9、虛值期權的價格()
A只包含內在價值
B只包含時間價值
C由內在價值與時間價值相加
D由內在價值與時間價值相減
10、期貨市場獨特的交易制度()使期貨交易的風險得以控制
A漲跌停板制度
B最大持倉限額制度
C大戶報告制度
D以小博大的制度
四、簡答題(每題10分，共30分) 是否所有的商品都能成為期貨商品?作為期貨商品一般要具備哪些特點?
2、期貨結算所有哪兩種類型?在期貨市場上期貨結算所發揮著什么樣的作用?
3、保證金分為哪些大類別?
五、論述題(20分)
如何理解套期保值交易的基本原理?
期貨從業《期貨法律法規》試題 5
1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以()。
A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人采取拘留等強制措施
2.期貨公司或其營業部有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規定，采取相應的監管措施?()
A.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經營
B.未按規定委托中間介紹業務，業務活動存在較大風險或者風險隱患
C.存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營
C.非法干預期貨公司經營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權
4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()P109+9
A.協助期貨公司辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
D.協助期貨公向客戶提示風險
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33
A上述保倉協議違反相關法律、法規規定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括()P124+43
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是()
A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準
C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準
D.轉讓股權行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的有()。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營業場所
D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍
12.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是()。
A.變更住所或者營業場所
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更境內分支機構的營業場所
D.變更境內分支機構的'負責人或者經營范圍
13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場禁止進入者
B.國務院期貨監督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關的商業秘密
C.違反國家有關規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫
15.下列有關期貨業協會的說法正確的有()。
A.期貨業協會的章程由會員大會制定
B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生
C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導
16.期貨業協會履行的職責有()。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業務有關的投訴
D.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流
17.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括()。
A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
C.監督檢查期貨交易的信息公開情況
D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動
18.依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查
B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
19.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的()等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產的比例
B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例
C.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例
D.流動資產與流動負債的比例
20.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有()。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題干要求。考生要結合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營;②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人;變更住所或者營業場所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
12、【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業場所，變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關的商業秘密;違反國家有關規定參與期貨交易;國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織，其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業協會應履行的職責。除此之外，期貨業協會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;期貨業協會章程規定的其他職責。
17、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬于國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;對期貨業協會的活動進行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。
18、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
期貨從業《期貨法律法規》試題 6
一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。
A 50
B 20
C 100
D 10
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
期貨從業人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當性制度要求的是( )。
A 向投資者充分揭示股指期貨風險
B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風險揭示)
C 與投資者共同完成股指期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求
D 審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
【正確答案】：C
【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十一條規定，期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。
第3題
關于股指期貨投資者的義務，下列說法錯誤的是( )。
A 投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求
B 投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任
C 投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任
D 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益
【正確答案】：C
【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條規定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。
第4題
股指期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。
A 外資企業
B 合格境外機構投資者
C 基金公司
D 證券公司
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十三條規定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人。
第5題
一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規定不同的是( )。
A 具有相應的決策機制和操作流程
B 不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形
C 不存在嚴重不良誠信記錄
D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規定了期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時該投資者應當滿足的條件，第五條規定了期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時法人投資者應當滿足的條件。通過比較可知，A項屬于該辦法對一般法人投資者的要求，對自然人投資者無此要求。 第6題
對《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》負責解釋的機關是( )
A 期貨業協會
B 期貨交易所
C 中國證監會
D 工商行政管理部門
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十四條規定。
第7題
承擔股指期貨交易的履約責任時應當遵循( )原則。
A 過錯責任
B 強制交割
C 買賣自負
D 公平
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條規定。 第8題
期貨公司工作人員對公司違反股指期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。
A 通報批評
B 沒收違法所得的罰款
C 暫停從事本交易所期貨業務
D 取消從事本交易所期貨業務資格
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十二條規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。 第9題
投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是( )。
A 期貨業協會
B 期貨交易所
C 中國證監會
D 工商行政管理部門
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第10題
一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應當不低于人民幣( )萬元。
A 40
B 50
C 100
D 25
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規定。 第11題
下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當性具體標準的是( )。
A 甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元
B 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆
C 丙投資者凈資產為人民幣100萬元
D 丁投資者進行股指期貨仿真交易5個交易日，累計成交10筆
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)凈資產不低于人民幣100萬元；(二)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(三)具有相應的決策機制和操作流程；(四)相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；
(五)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第12題
對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監管措施是( )。
A 責令參加培訓
B 書面警示
C 責令處分責任人員
D 予以行政處罰
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十條規定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。
二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司會員違反投資者適當性制度情節嚴重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀律處分建議。
A 中金所理事會
B 中金所會員大會
C 中國證監會
D 中國期貨業協會
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中困期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。
第2題
對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有( )。
A 口頭警示
B 書面警示
C 約見談話
D 責令處分責任人員
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十條規定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。
第3題
期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括( )。
A 責令整改
B 暫停受理申請開立新的交易編碼
C 暫停或者限制業務
D 調整或者取消會員資格
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處
罰或者紀律處分建議。
第4題
期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以對其( )。
A 書面警示
B 行政處罰
C 公開譴責
D 通報批評
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十二條規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。 第5題
期貨公司會員為客戶提供的服務有( )
A 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 與銀行建直立業務對接規則
D 督促客戶依法維護自身權益
【正確答案】：B,D
【答案解析】 A項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十三條規定，期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。C項，該辦法第十五條規定，期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。
第6題
期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是( )。
A 了解客戶
B 貼近客戶
C 分類管理
D 集中管理
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二條規定，期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會有關規定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。
第7題
在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確( )的責任。
A 高級管理人員
B 業務部門負責人
C 開戶經辦人
D 客戶
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第九條規定，期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營
業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。
第8題
期貨公司會員在開展股指期貨開戶業務時應當履行( )義務。
A 向投資者充分揭示股指期貨風險
B 嚴格驗證投資者資金
C 測試投資者的股指期貨基礎知識
D 介紹股指期貨法律法規
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十一條規定，期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，嚴格驗征投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。
第9題
期貨公司會員應當以( )為依據來制定本公司實施方案、建立相關工作制度。
A 中國證監會的有關規定
B 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》
C 交易所制定的投資者適當性制度操作指引
D 中國銀監會的規定
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第八條規定，期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。
第10題
按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。
A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 暫停為投訴客戶提供服務
D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十四條規定，期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。
第11題
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的( )方面進行綜合評估。
A 財務狀況
B 誠信狀況
C 年齡和學歷
D 相關投資經歷
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第二款規定，期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度
操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
第12題
下列各項符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是( )。
A 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B 具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
C 具有累計10個交易日、20筆以上的'股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
三、判斷題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
期貨從業人員不得協助投資者采取虛報申報等手段規避股指期貨投資者適當性標準要求。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十六條規定，投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。
第2題
股指期貨投資者適當性制度中所稱一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經過監管機構或主管機構批準才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十三條規定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。 第3題
投資者應當根據投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第三條規定。 第4題
期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第六條規定。 第5題
交易所不得對投資者適當性標準進行調整。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第七條規定，交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。
第6題
期貨公司應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第九條規定。 第7題
期貨公司開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監會備案。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第8題
期貨公司會員應當持續開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規性管理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十二條規定。 第9題
期貨公司會員應當為客戶保密，任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十三條規定，期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。
第10題
期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司辦助辦理開戶手續的，無須對其業務進行復核。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十五條規定，期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。 第11題
中國金融期貨交易所在檢查中認為有必要進行延伸檢查的，應當提請期貨監督管理機構進行。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十九條第二款規定，交易所在檢查中發現從事中問介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。
第12題
期貨公司會員嚴重違反投資者適當性制度的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨
公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。
四、綜合題（子母不定項）（共2小題,共2.0分）
第1題
自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。
[根據上述資料，請回答以下問題。]
甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是( )。
A 凈資產不低于人民幣100萬元
B 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C 不存在不良誠信記錄
D 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：
(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
(二)具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；
(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；
(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是( )。
A 期貨公司會員
B 期貨業協會
C 期貨交易所
D 證監會
【正確答案】：C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第七條規定，交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。
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