期貨從業資格《法律法規》考試模擬試題
1.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統籌使用。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監會
D.中國銀監會
2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括( )。
A.章程和交易規則草案
B.擬加入會員或者股東名單
C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷
D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本
3.會員制期貨交易所的權力機構是( )。
A.會員大會
B.股東大會
C.董事會
D.監事會
4.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由( )。
A.理事會提名，中國證監會通過
B.中國期貨業協會提名，理事會通過
C.中國證監會提名，理事會通過
D.中國證監會提名，會員大會通過
5.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的凈資產應不低于實收資本的( )。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
6.下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是( )。
A.特別結算會員
B.交易結算會員
C.全面結算會員
D.以上都不正確
7.期貨交易所應當按照( )的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
A.交易保證金的10%
B.結算準備金的20%
C.手續費收入的20%
D.經營利潤的30%
8.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在( )上公告。
A.期貨公司網站
B.中國期貨業協會網站
C.期貨交易所網站
D.中國證監會指定的報刊或者媒體
9.期貨公司應當按照( )的原則傳遞客戶交易指令。
A.時間優先
B.數量優先
C.效率優先
D.規模優先
10.公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由( )。
A.中國證監會提名，監事會通過
B.中國證監會提名，股東大會通過
C.中國期貨業協會提名，監事會通過
D.股東大會提名，董事會通過
1.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定.保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。
2.D。【解析】選項D屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監會提交的材料。
3.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規定，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。
4.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。
5.C。【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規定.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的凈資產應不低于實收資本的50%。
6.B。【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。
7.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
8.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的.期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或媒體上公告。
9.A。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。
10.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。
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