2016證券從業證券市場基本法律法規習題
證券從業考試即將到來了，百分網小編特地收集了下面2016證券從業證券市場基本法律法規習題，可以幫助大家鞏固知識，熟悉考試環境!
習題一
第1題：有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構不包括( )。
A.指定商業銀行
B.證券登記結算機構
C.資產托管機構
D.證券交易所
答案：D
第2題：發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
答案：C
第3題：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
答案：A
第4題：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當( )核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
答案：D
第5題：《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案：C
第6題：全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
答案：C
第7題：在( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
答案：C
第8題：除因不可抗力外，如果公司利潤實現數未達到盈利預測的( )的，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請。
A.40%
B.45%
C.50%
D.75%
答案：C
第9題：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
答案：A
第10題：根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
答案：C
習題二
第1題：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。前述說法體現了基金財產的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
第2題：董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所規定人數的( )，或公司未彌補的虧損達實收股本總額( )時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3，2/3
答案：C
第3題：交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有( )。
Ⅰ.融資買入量Ⅱ.融資余額
Ⅲ.融券賣出量Ⅳ.融資融券業務盈虧狀況
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第4題：證券經紀人從事的活動不包括( )。
A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管
B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程
D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
答案：A
第5題：下列關于我國證券發行上市保薦制度的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔
Ⅱ.保薦機構在推薦企業上市前，要對企業進行輔導和盡職調查
Ⅲ.保薦期間分為盡職推薦和持續督導兩個階段
Ⅳ.僅首次公開發行證券需要保薦機構的保薦
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
答案：A
第6題：下列關于上市公司收購的說法中，不正確的是( )。
A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，賣出被收購公司的股票
B.采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日
答案：A
第7題：下列屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的是( )。
Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券交易所Ⅲ.期貨經紀公司Ⅳ.律師事務所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第8題：不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于( )。
Ⅰ.國債Ⅱ.貨幣市場基金Ⅲ.投資級公司債Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
第9題：根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
答案：A
第10題：下列關于證券經紀業務的法律責任，說法錯誤的是( )。
A.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
B.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節嚴重的，責令關閉
C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可
D.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性判斷的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可
答案：C
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