- 相關推薦
2016證券從業《證券市場基本法律法規》單選習題
下面百分網小編為大家搜集整理了一些關于2016證券從業《證券市場基本法律法規》單選習題專項訓練，歡迎考生們前來閱讀學習!希望對大家的復習有幫助!
單項選擇題
第1題：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立( )。
A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶
第2題：在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過( )個。
A.30
B.40
C.50
D.60
第3題：取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是( )。
A.所在機構組織的培訓
B.協會遠程系統的培訓
C.所在轄區地方證券業協會組織的培訓
D.所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓
第4題：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
第5題：自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
第6題：( )是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業務
B.證券經紀業務
C.證券承銷業務
D.證券發行業務
第7題：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期問，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
第8題：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
第9題：( )包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
A.證券賬戶管理
B.證券委托買賣
C.證券業務監督
D.證券運營管理
第10題：證券公司辦理( )，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
A.集合資產管理業務
B.定向資產管理業務
C.證券自營業務
D.證券經紀業務
第11題：向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢室
C.理財師
D.證券投資顧問
第12題：《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量
第13題：在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
第14題：行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
第15題：參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
第16題：( )又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。
A.證券自營業務
B.證券發行業務
C.證券經紀業務
D.證券承銷業務
第17題：下列關于融資融券業務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
B.證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務
第18題：客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7
第19題：( )可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
第20題：中國證券業協會應當在( )個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
【證券從業《證券市場基本法律法規》單選習題】相關文章：
證券從業《證券市場基本法律法規》單選練習11-06
證券從業《證券市場基本法律法規》單選訓練04-25
2016證券從業證券市場基本法律法規習題09-26
《證券市場基本法律法規》單選練習題07-31