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證券從業資格考試《基礎知識》高頻考點
對于證券從業者來說證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，百分網小編特地為大家整理了以下證券從業資格考試《基礎知識》高頻考點，希望對大家有幫助!
【基礎知識考點一】
1、2005年初，中國平安保險獲批運用自有外匯資金進行境外投資，額度17.5億美元。
2、2005年9月，中國保監會發布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯局核準投資付匯額度10%以內的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業股票。
3、截止2007年12月31日，國家外匯管理局已批準21家保險公司為合格境內機構投資者(QDII)，獲批額度為144億美元。
4、2006年8月，國家外匯管理局發布了《關于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關問題的`通知》，啟動了“基金管理公司”QDII試點。
5、2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
【基礎知識考點二】
1、 根據經濟合作與發展組織(OECD)機構投資者統計報告(OECD，2004)，2001年底，28個OECD成員國的機構投資者總共管理超過35萬億美元的總資產。其中美國機構投資者管理著超過19萬億美元的資產，超過了商業銀行。
2、 金融創新深化的具體體現：
(1)在有組織的金融市場中，結構化票據、交易所交易及基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易;
(2)從功能上看，天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮，極大地擴展了“金融帝國”的范圍;
(3)場外交易衍生產品快速發展以及新興市場金融創新熱潮也反映了金融創新進一步深化的特點;
3、 什么事件標志著金融分業制度的終結：1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現代化法案》，廢除了1933年經濟危機時代制定的《格拉斯―斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險公司相互滲透業務的障礙，標志著金融分業制度的終結。(在此背景下，金融機構之間展開了大規模的購并與跨國購并)
4、 進入新世紀以來，在證券市場上最引人注目的`事件是歐洲證券交易所的重組。
5、 泛歐交易所成立于2000年3月18日，由阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所合并而成。
6、 全球第一家橫跨大西洋的紐交所―泛歐證交所成立于2006年6月，由紐約證券交易所(NYSE)與泛歐證交所(EURONEXT)達成總價約100億美元的合并協議。
7、 CME集團成立于2006年10月，由芝加哥商業交易所(CME)和芝加哥期貨交易所(CBOT)合并而成。
8、 交易所公司化――是證券業應對激烈市場競爭的又一表現。
9、 1993年斯德哥爾摩證券交易所上市。
10、2002年12月6日，芝加哥商業交易所(CME)在紐約證券交易所首次公開發行股票并上市。
【基礎知識考點三】
1、證券市場網絡化的代表：芝加哥商業交易所率先使用GLOBEX電子交易系統。
2、20世紀90年代的幾大金融危機：
(1)1992年――英鎊危機;
(2)1993年――日本經濟泡沫破滅;
(3)1994年――墨西哥金融危機;
(4)1995年――巴林銀行事件;
(5)1997年――東南亞危機;
(6)1997―1998年――日本許多大型金融機構宣布破產，巨額壞賬拖累日本金融和經濟;
(7)1998年8月――俄羅斯債務危機
(8)1998年8月――香港金管局入市干預;
(9)1998年8月――長期資本公司危機
(10)1999年――巴西金融危機
3、在2007年美國次級貸款危機的背景下，全球證券市場的發展呈現了一些新的趨勢，突出表現在以下3個方面：(1)金融機構去杠桿化;(2)金融監管的改革;(3)國際金融合作的進一步加強;
4、證券在我國屬于舶來品，最早呈現的股票是外商股票，最早出現的證券交易機構也是由外商辦的上海股份公所和上海眾業公所。上市的證券主要是外國公司的股票和債券。
5、1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業。
6、1917年，北洋政府批準上海證券交易所開設證券經營業務。
7、1918年夏天成立的“北平證券交易所”是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
8、1920年7月，上海證券物品交易所得到批準成立，是當時規模最大的證券交易所。
9、新中國的資本市場發展歷史分為3個階段：
(1)新中國資本市場的萌芽(1978―1992年)
(2)全國性資本市場形成和初步發展(1993―1998年)
(3)資本市場的進一步規范和發展(1999年至今)
10、中國資本市場萌芽的.標志：1978年12月，以黨的十一屆三中全會的召開為標志，經濟建設成為國家的基本任務，改革開放成為中國的基本國策。
【基礎知識考點四】
1、新中國重啟國債發行是在1981年7月，改變了我國傳統“既無外債、又無內債”的計劃經濟思想。
2、1982年和1984年，企業債和金融債開始在新中國出現。
3、1987年9月，中國第一家專業證券公司――深圳特區證券公司成立。
4、1990年12月19日，上海證券交易所開業;
5、1991年7月3日，深圳證券交易所開業;
6、1991年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的.“實質性發端”。
7、1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約――特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易的過渡。
8、總體上看，中國資本市場萌生源于中國經濟轉軌過程中企業和公眾的內生需求。
9、1992年10月，國務院證券管理委員會(國務院證券委)和中國證監會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，區域性試點推向全國，全國性市場由此開始發展。
10、1997年11月，中國金融體系進一步確定了銀行業、證券業、保險業分業經營、分業管理的原則。
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