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2016年5月證券從業資格考試押題密卷
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金融市場基礎
組合選擇題
1、《中華人民共和國證券法》賦予中國證監會的職責包括( )。
I.制定有關證券市場監督管理的規章和規則，依法行使審批或者核準權
II.監督管理銀行間同業拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關衍生產品交易
III.依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況
IV.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
正確答案：B
解析：第II項屬于中國人民銀行的職責。
2、基金托管人為基金份額持有人辦理( )業務。
I.安全保管基金財產
II.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立
III.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
IV.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案：C
解析：第III項屬于基金管理人的職責范圍。
3、短期國庫券的特點包括( )。
I.違約風險極小 II.流動性強
III.違約風險大 IV.流動性弱
A.I、II
B.I
C.III、IV
D.III
正確答案：A
解析：因為有政府信用作擔保，短期國庫券幾乎沒有違約風險;同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。
證券市場法律法規
組合選擇題
1、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列( )情形的，主承銷商應當及時向協會報告。
I.利用他人賬戶資金;
II.與發行人或承銷商串通報價;
III.故意壓低或抬高價格;
IV.提供有效報價但未參與申購
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
正確答案：D
解析：《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：使用他人賬戶報價;投資者之間協商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網上網下同時申購;與發行人或承銷商串通報價;委托他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;機構投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
2、關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是( )。
I.本罪侵犯的客體為簡單客體;
II.本罪的主觀方面為故意;
III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益;
IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II
正確答案：B
解析：本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。故I項說法錯誤。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故IV項說法錯誤。
3、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括( )。
I.《中華人民共和國證券法》;
II.《證券發行上市保薦業務管理辦法》;
III.《證券公司內部控制指引》;
IV.《證券投資顧問業務暫行規定》
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案：D
解析：規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準入管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。
證券投資顧問業務(投資顧問)
組合選擇題
1、市場風險限額指標主要包括( )。
I.頭寸限額;II.風險價值限額;
III.止損限額;IV.敏感度限額
A.II、IV
B.I、III
C.I、IV
D.I、II、III、IV
正確答案：D
解析：市場風險限額指標主要包括頭寸限額、風險價值限額、止損限額、敏感度限額等。
2、久期是( )。
I.金融工具的現金流的發生時間;
II.對金融工具的利率變動幅度的直接衡量;
III.對金融工具的利率敏感程度或利率彈性的直接衡量;
IV.以未來收益的現值為權數計算的現金流平均到期時間
A.II、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II
正確答案：C
解析：久期是對金融工具的利率敏感程度或利率彈性的直接衡量，以未來收益的現值為權數計算的現金流平均到期時間。
3、最優證券組合( )。
I.是能帶來最高收益的組合;
II.肯定在有效邊界上;
III.是無差異曲線與有效邊界的交點;
IV.是理性投資者的最佳選擇
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正確答案：B
解析：最優證券組合肯定在有效邊界上，是無差異曲線與有效邊界的交點，是理性投資者的最佳選擇。
投資銀行業務(保薦人)
組合選擇題
1、記賬式國債的承銷程序是( )。
I.招標發行;II.遠程托管;
III.債權托管;IV.分銷
A.I-II-III-IV
B.II-I-III-IV
C.IV-I-II-III
D.III-II-IV-I
正確答案：A
解析：記賬式國債的承銷程序是招標發行、遠程托管、債權托管、分銷。
2、下列各項中，屬于現金流量折現模型涉及三個參數的是( )。
I.折現率;II.預測期的年數;
III.各期現金流量;IV.各期現金兌付率
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正確答案：A
解析：各期現金兌付率不屬于現金流量折現模型涉及的三個參數。
3、關于保薦代表人問核程序，以下說法正確的是( )。
I.如保薦代表人獨立走訪存在困難，可以和其他中介機構一起共同核查，并出具聯合核查意見;
II.對于發行人重要子公司屬于污染行業的，保薦代表人應當親自到現場調查，不應僅以主管環保部門的環保核查意見為依據;
III.關于訴訟事項，保薦代表人應親自到法院、仲裁機構進行調查;
IV.關于銀行存款情況，保薦代表人應抽查憑證資料并發函向銀行函證
A.III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、IV
正確答案：B
解析：保薦機構應當對核查事項進行獨立核查。對于發行人銀行借款情況，保薦機構應走訪發行人主要借款銀行，核查借款情況，查閱銀行借款資料，核查發行人在主要借款行的資信評級情況，存在逾期借款及原因。
發布證券研究報告業務(分析師)
組合選擇題
1、負債比率包括( )。
I.資產負債率;II.產權比率;
III.已獲利息倍數;IV.存貨周轉率
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正確答案：D
解析：存貨周轉率屬于資產管理比率。
2、寡頭壟斷市場的特征包括( )。
I.企業數量較少;II.產品差異有或無;
III.企業進出市場較困難;IV.企業是價格的接受者
A.I、III、V
B.II、III、V
C.I、II、IV
D.I、II、III
正確答案：D
解析：寡頭壟斷市場的企業是價格的接受者和制定者。
3、關于套期保值與期現套利的區別，下列說法中，正確的是( )。
I.在現貨市場上所處的地位不同;
II.目的不同;
III.操作方式及價位觀念不同
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III
D.I、II
正確答案：A
解析：關于套期保值與期現套利的區別體現在在現貨市場上所處的地位、目的、操作方式及價位觀念等方面。
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