2015年證券從業資格考試《證券交易》押題試卷
單項選擇題
1、 以下關于證券自營業務的描述中不正確的是( )。
A.禁止從自營賬戶中提取現金
B.自營業務資金的出入必須以公司名義進行
C.自營業務必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進行
D.自營業務須由自營業務部門負責自營賬戶的管理
2、 證券公司同時經營證券自營與代理業務時。應當將經營兩類業務的資金和賬戶分開，但是人員可以一起管理。( )
3、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券初始約定值按相關折算率進行折算。( )
4、 當日申報轉回的債券，當日不可以賣出。( )
5、 關于清算與交收，說法錯誤的是( )。
A.從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成
B.清算和交收兩個過程統稱為“結算”
C.正確的清算結果能保證交收順利進行
D.清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移
6、 限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
多項選擇題
7、 下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有( )。
A.泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私
B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
C.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等事宜
D.為客戶之間的融資提供擔保
8、下列關于結算備付金的說法中正確的是( )。
A.結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金
B.結算備付金指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額
C.結算備付金賬戶稱為資金交收賬戶
D.結算備付金賬戶稱為結算賬戶
9、 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為( )。
A.上海證券賬戶
B.深圳證券賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.人民幣特種股票賬戶
10、 下列關于證券市場參與者的說法中，不正確的有( )。
A.證券投資主體只包括自然人
B.證券公司只有有限責任公司一種形式
C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D.證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
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