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2016年證券從業資格考試《證券交易》考前押題
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單選題一
1、根據( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A.委托訂單的數量
B.委托價格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時效限制
2、 自2008年6月1日起實施的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.5
B.3
C.1
D.2
3、 關于報價的計價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是( )。
A.A股價格最小變動單位為0.001元
B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元
C.目前債券現貨報價為100元面值價格
D.基金報價為每份基金價格
4、 滬深證券交易所債券質押式回購交易的質押券主要是( )。
A.國債和融資券
B.國債和企業債
C.國債和金融債
D.企業債和金融債
5、 嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額( )。
A.組合證券
B.組合基金
C.組合證券和替代現金
D.組合基金和替代現金
6、證券的( )是指證券變現的難易程度。
A.有效性
B.流動性
C.風險性
D.收益性
7、 定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.3
B.5
C.10
D.15
8、 在集合資產管理合同中，管理人應( )。
A.保證委托資產的來源及用途合法
B.承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產
C.保證本集合計劃資產投資不受損失
D.承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責
9、 關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列表述不正確的是( )。
A.采用格式化報價的，未按規定做的報價為無效報價
B.進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內與對手方達成交易
C.公開報價分雙邊報價和多邊報價兩類
D.自主報價分公開報價和對話報價兩類
10、 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部從事證券交易不足( )，證券公司不得向其融資、融券。
A.1年
B.半年
C.2年
D.3個月
單選題二
1、 下列關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓的說法中，錯誤的是( )。
A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓
B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議
C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定
2、 中國結算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進行資金交收時，若融資方結算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則( )。
A.不進行該筆交易的資金交收
B.按照備付金賬戶當前余額交收
C.融資方結算人補充資金后再交收
D.按照該筆交易金額交收
3、 證券公司在客戶辦理賬戶業務時，應當進行客戶身份識別，并留存客戶( )照片。
A.白色背景的彩色正面頭部
B.辦理業務現場的全身
C.辦理業務現場的正面頭部
D.白色背景的彩色正面全身
4、 上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為( )的整數倍。
A.100份
B.10份
C.1000份
D.1份
5、 ( )開立證券賬戶必須直接到中國結算公司辦理。
A.合格境外機構投資者
B.境內居民個人
C.定居在國外的中國公民
D.投資B股的外國法人
6、自營業務與經紀業務相比較，根本區別是自營業務是證券公司( )。
A.代理客戶買賣證券
B.為營利而自己買賣證券
C.為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
D.可以向客戶出借資金或證券
7、 下列關于大宗交易的說法錯誤的是( )。
A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B.申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定
D.大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果
8、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的( )。
A.20%
B.10%
C.25%
D.5%
9、 根據《深圳證券交易所交易規則》的規則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A.數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B.交易金額不低于500萬元人民幣
C.數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.交易金額不低于100萬元人民幣
10、 下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是( )。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.中國證監會及其派出機構
D.中國證監會聘請的專業性中介機構
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