- 相關推薦
2016年5月證券從業資格考試試卷及答案
2016年證券從業資格考試5月就要開考了，那么關于證券考試各科目考試知識點你熟悉嗎?下面跟百分網小編一起來練習一下最新證券從業模擬試卷吧!
證券市場法律法規
單選題
1、非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以( )罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
正確答案：A
解析：《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
2、公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
正確答案：C
解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
3、期貨交易所的負責人由( )任免。
A.財政部
B.國務院期貨監督管理機構
C.人民銀行
D.當地政府
正確答案：B
解析：根據《期貨交易管理條例》第七條的規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
證券投資顧問業務(投資顧問)
單選題
1、證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀求不當利益。
A.自動回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類經營制度
正確答案：B
解析：證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀求不當利益。
2、公司分析中最重要的是( )分析。
A.員工狀況
B.信息狀況
C.財務狀況
D.生產狀況
正確答案：C
解析：公司分析中最重要的是財務狀況分析。
3、根據投資體對風險的偏好將其分為風險回避者、風險追求者和風險( )。
A.研究者
B.關注者
C.中立者
D.以上各項都不對
正確答案：C
解析：根據投資體對風險的偏好將其分為風險回避者、風險追求者和風險中立者。
投資銀行業務(保薦人)
單選題
1、對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
A.40
B.30
C.20
D.10
正確答案：C
解析：對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
2、單獨或者合計持有公司( )%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：C
解析：單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會。
3、“荷蘭式”招標是指，標的為利率或利差時，全場最( )中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構均按面值承銷;標的為價格時，全場最( )中標價格為當期國債發行價格，各中標機構均按發行價格承銷。
A.高，低
B.高，高
C.低，高
D.低，低
正確答案：A
解析：“荷蘭式”招標是指，標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構均按面值承銷;標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債發行價格，各中標機構均按發行價格承銷。
發布證券研究報告業務(分析師)
單選題
1、利率是對機會成本及風險的補償，其中對機會成本的補償部分稱為無風險利率，即到期日期等于投資期的( )的利率。
A.國債
B.股票
C.基金
D.同業拆借
正確答案：A
解析：利率是對機會成本及風險的補償，其中對機會成本的補償部分稱為無風險利率，即到期日期等于投資期的國債的利率。
2、( )是指當股價上漲到某個價位附近時，會出現賣方增加、買方減少的情況，從而使股價停止上漲，甚至有可能回落。
A.支撐線
B.壓力線
C.通道線
D.以上各項都不對
正確答案：B
解析：壓力線是指當股價上漲到某個價位附近時，會出現賣方增加、買方減少的情況，從而使股價停止上漲，甚至有可能回落。
3、K線起源于200年前的( )。
A.美國
B.德國
C.日本
D.英國
正確答案：C
解析：K線起源于200年前的日本。
金融市場基礎
單選題
1、H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
正確答案：C
解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。
2、股票市場的發行人為( )。
A.無限責任公司
B.股權兩合公司
C.股份有限公司
D.有限責任公司
正確答案：C
解析：股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發行股票。因此，股票市場的發行人為股份有限公司。
3、我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.上市基金
B.債券
C.人民幣普通股票
D.B股
正確答案：D
解析：在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。
【5月證券從業資格考試試卷及答案】相關文章：
證券從業資格考試試題及答案07-30
歷年證券從業資格考試真題及答案05-23
歷年證券從業資格考試真題及答案04-19
證券從業資格考試沖刺單選練習及答案12-12
證券從業資格考試復習題及答案08-04