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2015年證券從業考試基礎知識押卷試題
一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1.對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是( )。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行
B.公開發行的股份達公司股份總數的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發行股份的比例為 10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
D.公司在最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開( )。
A.股東年會
B.臨時股東大會
C.董事會會議
D.監事會會議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規定。
4.對契約型基金認識正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據基金公司章程營運基金
A
5.股票及其他有價證券的理論價格是根據( )。
A.現值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。
A.證券承銷與保薦業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
C
7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。
A 。金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求
C.金融期貨交易是非標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
C
9.目前發行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B.封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現了第一家管理基金規模超過千億元的基金公司
D
11.下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是( )。
A.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B.固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C.收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權
D.期貨
A
13.關于非公開發行，下列說法正確的是( )。
A.上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為
B.上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
D.上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為
A
14.標準化的遠期交易是( )。
A.期權交易
B.期貨交易
C.現貨交易
D.合約交易
15.美國證券市場是從買賣( )開始的。
A.運輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
C
16.我國《 基金法 》 規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A.實力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業銀行
D.基金公司
C
17.貨幣市場基金的優點不包括( )。
A.資本安全性高
B.可以避險套利
C.購買限額低
D.收益較高
B
18.上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。
A.監事會
B.監事會秘書
C.董事會
D.董事會秘書
D
19.我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
C
20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.108
C.158
D.170
21.( )不屬于證券投資的非系統風險。
A.購買力風險
B.經營風險
C.信用風險
D.財務風險
A
購買力風險屬于系統性風險。信用風險是非系統性的風險
22.下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是( )。
A.資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產
B.資產凈值是總資產減去固定資產的凈值
C.資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準
D.一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌
B
23.英國最具權威性的股價指數是( )。
A.道一瓊斯股價指數
B.金融時報指數
C.日經225股價指數
D.恒生指數
B
金融時報指數是英國最具權威性的股價指數，由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數為100點，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數。
24.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內不得轉讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
C
25.對平衡型基金認識不正確的是( )。
A.將資產分別投資于兩種不同特性的證券上
B.在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡
C.一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股
D.特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大
C
26.有價證券是( )的一種形式。
A.商品證券
B.虛擬資本
C.權益資本
D.債務資本
B
27.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。
A.中央銀行提高法定存款準備金率
B.中央銀行提高再貼現率
C.中央銀行通過公開市場業務大量買入證券
D.政府大幅提高稅率
C
28.( )是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.有價證券
D.商品證券
D
此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運貨單等，是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。考生還應掌握相關的兩個概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權的有價證券;資本證券是指與金融投資相關的證券。
29.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A.采取記名股票形式
B.以外幣標明面值
C.以外幣認購
D.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓
B
30.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A.財產股息
B.負債股息
C.股票股息
D.建業股息
D
31.從2007年3月12日起，恒生指數的成分股有( )只。
A.24
B.31
C.42
D.38
D本題考查基本常識。
32.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派發機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有( )。
A.融資融券業務客戶的開戶數據
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數量
D.有關風險控制指標值
B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按發行方式分類。結構化金融衍生產品可分為( )。
A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產品和保證最低收益型產品
A
35.在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫( )。
A.單利債券
B.復利債券
C.貼現債券
D.累進利率債券
C
貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。
36.不得進入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會員證券商
B.非會員證券商
C.會員承銷商
D.會員證券自營商
B
證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。
37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。
A.總資本
B.凈資本
C.負債率
D.利潤率
B本題考查基本常識。
38.累積優先股的股息發放應該包括( )。
A.當年的固定股息
B.當年加上一年的固定股息
C.當年加以前營業年度內的未付固定股息
D.當年加下一營業年度內的固定股息
C
39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良 ，最近( )年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期貨交易所規定的大戶報告限額( )限倉限額。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規定的80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。
42.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。
A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目
C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全
D
43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現金1.30元，則股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取( )的措施。
A.技術性停牌
B.政策性停牌
C.臨時停市
D.休市
A
45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。
A.內置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
46.證券從業人員的保證性行為包括( )。
A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見
B.勸說客戶參與證券交易
C.接受客戶買賣證券的全權委托
D.準確執行客戶命令，為客戶保密。
D
A、B、C選項屬于禁止性行為。
47.世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.英國的倫敦
A
48.證券公司內部控制的目標不包括( )。
A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
B.防范經營風險和道德風險
C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平
D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
C
49.證券公司經營證券經紀業務的風險控制指標標準敘述錯誤的是( )。
A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
D
證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，其他證券業務兩種以上的，其凈資本不得低于2億元
50.股份過戶和資金交收采取逐筆結算的方式辦理，股份和資金( )日到賬。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
51.附權益權證債券允許權證持有人( )。
A.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.按約定條件向債券發行人購買黃金
D.以約定的價格購買發行人的普通股票
D
52.關于記賬式債券的論述不正確的是( )。
A.我國1994年開始發行記賬式債券
B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券
C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶
D.記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高
D
53.特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括( )。
A.接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產
B.以持有資產為基礎發行證券化產品
C.具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響
D.負責提升證券化產品的信用等級
D
54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表( )股票投資信托所有權的有價證券。
A.短期
B.中期
C.中長期
D.長期
D
證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權的有價證券。
55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司債券條款中包含的贖回條款
B.公司債券條款中包含的返售條款
C.公司債券條款中包含的轉股條款
D.在期貨交易所交易的期貨合約
D
56.基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。
A.投資標的劃分
B.基金的組織形式不同
C.投資目標劃分
D.基金運作方式不同
D
57.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
A
58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A.選擇經紀商
B.如實填寫開戶書
C.使用正確的委托手段
D.了解交易風險，明確買賣方式
A
BCD說的都是義務，不是權利。
59.除按規定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為( )。
A.累積優先股
B.非參與優先股
C.參與優先股
D.非累積優先股
C
60.按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動收益證券
C
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