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2017期貨從業《法律法規》知識點復習資料
期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。接下來小編為大家精心整理了2017期貨從業《法律法規》知識點復習資料，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規違紀 貨幣資金比例不低于85% 6個月批準不批準。
=從業人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續經營2年。一年盈利或實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低實收資本50% 或負債低于凈資產的50%。
=持有100%股份的股東：凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。
2. 期貨董事辦理，監督管理2個月批準：合并停業破產，變更公司，業務形式，注冊資金(20日內)5%股份，設立 收購參股終止境外機構。
派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業場所經營范圍，設立終止境內機構(兩個月內) 三個月或者連續未開始營業，注銷。
3. 客戶期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。
4. 國企遵循：套期保值原則。
5. 內幕交易經監督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。
6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監督管理會同財政部門制定。
7. 期貨公司出現風險 措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。驗收完3日內解除。
對管理人員措施：限制出境，限制財產處理。
重大事件5日向監督機構報告。
8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規收會員，手續費，分配收益。
不發行情，發預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金
限會員交割量，用不具資格人員
針對組織：
保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業務
違規收保證金挪用，偽造，涂改不按規定保存期貨交易，結算交割資料
未建立未執行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度
拒絕或者妨礙國家檢查
1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業整頓：
處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款
10.期貨公司：接收不合規定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規定履行義務文件資料。業務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。
組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業資格/
1. 期貨公司欺詐客戶行為:
獲利保證,不出示風險書，分享利益 共擔風險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當的手段,誘騙客戶發出交易。挪用保證金。不按規定在銀行開立保證金賬戶或違規劃轉客戶保證金。發虛假廣告宣傳
組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。 個人：1-10萬。
2.知內幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負責人處3-30萬。工作人從重罰。
3.單位和個人有下行為：操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現貨。
單位和個人：1-5倍不足20萬處20-100萬。 單位負責人：1-10萬
4：交割倉庫限制出庫入庫
處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負責人1-10萬。
5. 國企用信貸，財政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負責人1-10萬。
6.交易結算軟件供應商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負責人處1-5萬。
7. 會計，律師所，財產評估出具資料虛假 誤導 遺漏：處1-5倍，負責人3-10萬
8. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔保，保證金收取比例低于標的額20%。
9. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止2006-12-31風險準備金總額15%繳納形成。后續：交易所按向期貨公司會員收交易手續費3%繳納，期貨公司從交易手續費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結束后15工作日繳前一季度。
暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力
10. 投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構過了80%。
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