2017期貨從業資格法規考點：日常監管

2017期貨從業資格法規考點：日常監管

　　導語：在期貨從業資格考試中，關于日常監管的考試內容你知道多少?這是期貨經紀公司管理辦法的考試知識點之一，需要了解的小伙伴們一起來看看吧。

　　日常監管

　　第三十七條《期貨經紀業務許可證》和《營業部經營許可證》由中國證監會統一設計和印制。

　　禁止偽造、涂改、出租、出借、轉讓、買賣《期貨經紀業務許可證》和《營業部經營許可證》。

　　第三十八條許可證正本或者副本遺失或者嚴重破損的，期貨經紀公司應當在發現之日起30日內在中國證監會認可的報刊上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

　　第三十九條期貨經紀公司或者期貨經紀公司營業部的營業執照與許可證的相關內容必須一致。

　　第四十條期貨經紀公司不得以中國證監會的營業許可，作為其營業能力及財務健全的宣傳或者保證。

　　第四十一條期貨經紀公司應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。

　　第四十二條期貨經紀公司應當設立風險管理部門或者風險管理崗位，建立并嚴格執行風險管理制度。

　　第四十三條期貨經紀公司應當設立合規審查部門或者合規審查崗位，定期或者不定期審核公司的財務、業務狀況以及執行國家相關法律、法規、規章、政策和公司章程、業務規則的情況，制作合規審查報告書。

　　第四十四條期貨經紀公司應當按照中國證監會的規定建立、健全財務安全評估和管理體系，并按照中國證監會的要求報送有關資料。

　　期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行。

　　第四十五條期貨經紀公司向中國證監會及其派出機構提交的申請材料或者備案材料，必須真實、準確、完整。

　　第四十六條期貨經紀公司應當每年度聘請有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司的經營財務情況進行審計，出具審計報告。

　　期貨經紀公司必須將所聘請的具有相應資格的會計師事務所名單報中國證監會派出機構備案;期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后的三個工作日內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

　　第四十七條期貨經紀公司不得對外提供擔保或者成為承擔無限責任的投資人。

　　第四十八條中國證監會制定監管報表體系，對期貨經紀公司的財務安全性進行監管。

　　第四十九條中國證監會及其派出機構隨時可以對期貨經紀公司及其營業部進行檢查。

　　第五十條中國證監會派出機構可以要求期貨經紀公司或直接聘請具有相應資格的會計師事務所，對期貨經紀公司進行專項審計或稽核。審計或稽核的有關費用由期貨經紀公司支付，由中國證監會派出機構聘請所發生的費用由中國證監會支付。

　　第五十一條中國證監會派出機構根據中國證監會的部署負責本轄區內期貨經紀公司、期貨經紀公司營業部年檢。

　　中國證監會可以根據監管需要，規定每年度年檢的條件、形式、范圍和重點，并對年檢進行檢查。

　　年檢報告書格式、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監會統一制定。

　　第五十二條期貨經紀公司或者期貨經紀公司營業部年檢合格，由中國證監會在其《期貨經紀業務許可證》或者《營業部經營許可證》上加貼年檢標識或者加蓋年檢戳記。

　　對不符合年檢條件的期貨經紀公司或者期貨經紀公司營業部，由中國證監會責令停業整頓或者注銷其《期貨經紀業務許可證》、《營業部經營許可證》。

　　第五十三條期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以暫停其部分期貨業務，并根據調查結論作出相應處理。

　　第五十四條中國證監會可以根據需要設立專項期貨投資者保障基金，用于在期貨經紀公司出現保證金退付危機時補償投資者的保證金損失。

　　期貨投資者保障基金的來源、管理和使用辦法，由中國證監會另行制定。

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