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            證券從業資格考試《金融基礎知識》沖刺題附答案

            時間:2024-10-27 21:09:33 證券從業資格 我要投稿

            2017證券從業資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題(附答案)

              精選沖刺題一:

            2017證券從業資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題(附答案)

              選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求,不選、錯選均不得分

              (1) 不屬于直接融資范疇的是( )。

              A: 股票融資

              B: 公司債券融資

              C: 國債融資

              D: 向銀行借款

              答案:D

              解析: 選項D屬于間接融資。

              (2) 保險公司次級債務的清償順序位于( )之前。

              A: 保單責任

              B: 公司普通債券

              C: 向銀行貸款

              D: 公司股票

              答案:D

              解析:

              保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、

              先于保險公司股權資本。

              (3) 下列不屬于貨幣市場構成的是( )。

              A: 短期政府債券市場

              B: 中長期債券市場

              C: 商業票據市場

              D: 大額可轉讓定期存單市場

              答案:B

              解析:

              貨幣市場包括短期政府債券市場、商業票據市場、

              可轉讓的大額定期存單市場以及貨幣市場共同基金市場等。所以選項B不正確.

              (4) 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎資產。

              A: 浮動利率

              B: 官方利率

              C: 市場利率

              D: 固定收益

              答案:D

              解析:

              利率期貨是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別。

              其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具,主要是各類固定收益金融工具。

              利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的。

              固定利率有價證券的價格受到現行利率和預期利率的影響,

              價格變化與利率變化一般呈反向關系。

              (5) 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述,不正確的是( )。

              A: 如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數量不足.發行人必須補充提供

              B: 預備用于交換的股票要事先設定擔保,并辦理登記手續

              C: 募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則

              D:股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

              答案:D

              解析:

              公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于公告募集說明書日前20

              個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

              募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價格.

              將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.

              公司必須事先補充提供預備用于交換的股票,并就該等股票設定擔保。辦理相關登記手續。

              (6) 股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

              A: A股

              B: H股

              C: B股

              D: G股

              答案:A

              解析: 股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

              (7) 以下說法錯誤的是( )。

              A: 上市公司股份回購,只能使用自有資金

              B: 上市公司轉增股本.股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發生變化

              C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權

              D: 上市公司增發新股.不可以面向少數特定機構或個人

              答案:D

              解析:

              增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股。上市公司可以向公眾公開增發,

              也可以向少數特定機構或個人增發。增發之后.公司注冊資本相應增加。

              (8) 無形市場與有形市場的一個最明顯的區別是( )。

              A: 交易場所不固定,分散交易

              B: 交易范圍比較廣

              C: 交易時間不集中

              D: 交易的種類多

              答案:A

              解析: 交易場所不固定,分散交易是無形市場與有形市場的一個最明顯的區別。

              (9) 下列不屬于貨幣市場特點的是( )。

              A: 流動性強

              B: 風險小

              C: 償還期短

              D: 籌集的資金大多用于固定資產投資

              答案:D

              解析: 貨幣市場的特征包括:低風險、低收益;期限短、流動性高;交易量大。

              (10) 第一只ETF是在( )推出的。

              A: 英國

              B: 美國

              C: 加拿大

              D: 澳大利亞

              答案:C

              11[單選題] 金融市場起著資金“蓄水池”的作用,可以調劑余缺、彌補缺漏,這體現了金融市場的( )功能。

              A.調節

              B.配置

              C.聚斂

              D.反映

              參考答案:C

              參考解析:金融市場的聚斂功能是指金融市場引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產的資金集合的功能。在這里,金融市場起著資金“蓄水池”的作用,可以調劑余缺、彌補缺漏。

              12[單選題] 一般來說,金融工具的流動性與償還期( )。

              A.成正比關系

              B.成反比關系

              C.成線性關系

              D.無確定關系

              參考答案:B

              參考解析:金融工具的流動性與償還期成反比例關系,一般而言,流動性強的金融資產,其要求償還的期限較短。

              13[單選題] (  )目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。

              A.穩定物價

              B.充分就業

              C.促進經濟增長

              D.平衡國際收支

              參考答案:A

              參考解析:穩定物價目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。

              14[單選題] 下列關于金融期貨與金融期權的比較中,正確的是(  )。

              A.一般而言,金融期貨的基礎資產多于金融期權的基礎資產

              B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的

              C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同

              D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,而金融期權的買方無需開立保證金賬戶,也無需繳納保證金

              參考答案:D

              參考解析:A項,一般而言,金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產;B項,金融期權交易雙方的權利與義務是不對稱的,期權買方只享受權利,不承擔義務,而期權的賣方只有義務沒有權利;C項,兩者的現金流轉不同。金融期貨交易雙方在成交時不發生現金收付關系,但在成交后,由于實行逐日結算制度,交易雙方將因價格的變動而發生現金流轉。而在金融期權交易中,在成交時,期權購買者為取得期權合約所賦予的權利,必須向期權出售者支付一定的期權費,但在成交后,除到期履約外,交易雙方將不發生任何現金流轉。

              15[單選題] (  )年,我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此,中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

              A.1949

              B.1979

              C.1984

              D.1990

              參考答案:D

              參考解析:1990年11月,第一家證券交易所--上海證券交易所成立,自此,中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

              16[單選題] 按照我國現行證券交易規則,(  )不可能是證券交易競價的結果。

              A.全部成交

              B.部分成交

              C.不成交

              D.推遲成交

              參考答案:D

              參考解析:競價的結果有三種可能:(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。

              17[單選題] 按照深圳證券交易所的規定,每個交易日有(  )個時間段為集合競價時間。

              A.1

              B.2

              C.3

              D.4

              參考答案:B

              參考解析:深圳證券交易所規定,每個交易日的9:15~9:25為開盤集合競價時間;14:57~15:00為收盤集合競價時間。

              18[單選題] 根據(  ),委托指令可分為買進委托和賣出委托。

              A.委托訂單的數量

              B.委托價格限制

              C.買賣證券的方向

              D.委托時效限制

              參考答案:C

              參考解析:委托指令有多種形式,可以按照不同的依據來分類。一般根據委托訂單的數量,委托指令可分為整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向,委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據委托價格限制,委托指令可分為市價委托和限價委托;根據委托時效限制,委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

              19[單選題] 下列關于金融自由化作用的說法中,錯誤的是(  )。

              A.金融自由化是利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈,使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具

              B.金融自由化促進了金融競爭

              C.迫使銀行業的經營方式以存、貸款業務為主

              D.由于允許各金融機構業務交叉、相互滲透,多元化的金融機構紛紛出現,直接或迂回地奪走了銀行業很大一塊陣地

              參考答案:C

              參考解析:金融自由化使銀行業不得不尋找新的收益來源,改變以存、貸款業務為主的傳統經營方式,把金融衍生工具視作未來的新增長點。故C項錯誤。

              20[單選題] 一旦金融機構出現經營困難,就會失去信用基礎,甚至出現擠兌風潮,這樣會加速金融機構的倒閉。這說明金融風險具有(  )。

              A.隱蔽性

              B.擴散性

              C.加速性

              D.周期性

              參考答案:C

              參考解析:金融風險的加速性指一旦金融機構出現經營困難,就會失去信用基礎,甚至出現擠兌風潮,這樣會加速金融機構的倒閉。

              精選沖刺題二:

              選擇題

              第1題部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定,其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是()。

              A.《中華人民共和國企業破產法》

              B.《證券發行與承銷管理辦法》

              C.《上市公司信息披露管理辦法》

              D.《證券市場禁入規定》

              【正確答案】A

              【答案解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定,其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

              本題 0.5 分

              第2題公司章程的基本特征不包括()。

              A.法定性

              B.真實性

              C.公平性

              D.自治性

              【正確答案】C

              【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

              本題 0.5 分

              第3題科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。

              A.10

              B.20

              C.30

              D.50

              【正確答案】A

              【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為:(1)以生產經營為主的有限責任公司,注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司,注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司,注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司,注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的,由法律、行政法規另行規定。

              本題 0.5 分

              第4題()為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。

              A.股東會

              B.董事會

              C.監事會

              D.理事會

              【正確答案】C

              【答案解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關,享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關,專司監督職能。

              本題 0.5 分

              第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的,視為放棄優先購買權。

              A.10

              B.15

              C.20

              D.30

              【正確答案】C

              【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的,視為放棄優先購買權。

              本題 0.5 分

              第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中,錯誤的是()。

              A.股東轉讓其股份,必須在依法設立的證券交易場所內進行

              B.發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年內不得轉讓

              C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

              D.國家授權投資的機構持有的股份,未經國家授權的主管部門批準,不得轉讓

              【正確答案】C

              【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定,具體包括:(1)股東轉讓其股份,必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份,在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份,未經國家授權的主管部門批準,不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外,公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票,在依法設立的證券交易場所內,由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

              本題 0.5 分

              第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由()以上人民政府財政部門責令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

              A.鎮級

              B.縣級

              C.市級

              D.省級

              【正確答案】B

              【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由縣級以上人民政府財政部門責令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。

              本題 0.5 分

              第8題下列關于證券發行的描述中,錯誤的是()。

              A.未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券

              B.向不特定對象發行證券屬于公開發行

              C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行

              D.公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

              【正確答案】D

              【答案解析】有下列情形之一的,為公開發行:(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

              本題 0.5 分

              第9題下列關于股票上市交易條件的描述中,錯誤的是()。

              A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

              B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元

              C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

              D.公司最近3年無重大違法行為

              【正確答案】B

              【答案解析】股票上市交易的條件:(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。

              本題 0.5 分

              第10題下列行為中,不屬于內幕交易的是()。

              A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

              B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

              C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

              D.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

              【正確答案】D

              【答案解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為:(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

              本題 0.5 分。

              第11題收購上市公司的行為結束后,收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。

              A.10

              B.15

              C.20

              D.30

              【正確答案】B

              【答案解析】收購上市公司的行為結束后,收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。

              本題 0.5 分

              第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。

              A.參與分配清算后的剩余財產

              B.分享基金財產收益

              C.按基金契約及其他有關規定,運作和管理基金資產

              D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

              【正確答案】C

              【答案解析】基金份額持有人享有下列權利:(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

              本題 0.5 分

              第13題下列不屬于農產品期貨的是()。

              A.大豆

              B.咖啡

              C.天然橡膠

              D.原油

              【正確答案】D

              【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

              本題 0.5 分

              第14題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。

              A.事業單位

              B.企業法人

              C.期貨交易所工作人員

              D.國家機關

              【正確答案】B

              【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

              本題 0.5 分

              第15題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。

              A.1

              B.2

              C.3

              D.5

              【正確答案】C

              【答案解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

              本題 0.5 分

              第16題下列關于客戶保證金存放的說法中,正確的是()。

              A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

              B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

              C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

              D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

              【正確答案】C

              【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內,嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

              本題 0.5 分

              第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

              A.30個工作日

              B.3個月

              C.6個月

              D.12個月

              【正確答案】B

              【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

              本題 0.5 分

              第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

              A.1

              B.2

              C.3

              D.5

              【正確答案】B

              【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

              本題 0.5 分

              第19題證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

              A.2

              B.3

              C.5

              D.10

              【正確答案】B

              【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

              本題 0.5 分

              第20題專業人員從事證券業務的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

              A.初中

              B.高中

              C.專科

              D.本科

              【正確答案】B

              【答案解析】專業人員從事證券業務的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

              本題 0.5 分。

              第21題被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在()年內不受理其執業證書申請。

              A.2

              B.3

              C.4

              D.5

              【正確答案】B

              【答案解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

              本題 0.5 分

              第22題個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括()。

              A.具備2年以上保薦相關業務經歷

              B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

              C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

              D.未負有數額較大到期未清償的債務

              【正確答案】A

              【答案解析】個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

              本題 0.5 分

              第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

              A.中國證監會

              B.中國證券業協會

              C.國務院證券委員會

              D.證券期貨投資咨詢機構

              【正確答案】A

              【答案解析】中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

              本題 0.5 分

              第24題中國證券業協會在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。

              A.10

              B.15

              C.20

              D.30

              【正確答案】C

              【答案解析】中國證券業協會在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。

              本題 0.5 分

              第25題從業人員應自覺遵守法律、行政法規,接受并配合()的監督與管理。

              A.中國證監會

              B.中國證券業協會

              C.證監會在各地的派出機構

              D.證券公司

              【正確答案】A

              【答案解析】從業人員應自覺遵守法律、行政法規,接受并配合中國證監會的監督與管理,接受并配合中國證券業協會的自律管理,遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

              本題 0.5 分

              第26題會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報,協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

              A.2

              B.5

              C.10

              D.15

              【正確答案】C

              【答案解析】會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報,協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的,應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

              本題 0.5 分

              第27題誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。

              A.1

              B.3

              C.5

              D.10

              【正確答案】C

              【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。

              本題 0.5 分

              第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

              A.3~5年

              B.3~10年

              C.5~10年

              D.2~5年

              【正確答案】C

              【答案解析】違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以對有關責任人員采取3~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5~10年的證券市場禁入措施。

              本題 0.5 分

              第29題基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。

              A.投資人利益優先原則

              B.全面性原則

              C.客觀性原則

              D.及時性原則

              【正確答案】A

              【答案解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持投資人利益優先原則,注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

              本題 0.5 分

              第30題證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內,向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書,宣傳推介材料,擬向客戶提供的其他文件、資料。

              A.2

              B.3

              C.5

              D.7

              【正確答案】C

              【答案解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內,向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

              本題 0.5 分。


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