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2017證券從業考試《金融市場基礎知識》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
(1) 下列關于權證發行、上市和交易規定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易
Ⅱ.履約擔保系數由交易所發布.并可以適時調整
Ⅲ.只有標的證券的發行人才能發行權證
Ⅳ.由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證.
權證發行人應提供履約擔保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證。
發行人應按照下列規定之一提供履約擔保：(1)
通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券或現金，作為履約擔保，
擔保系數由交易所發布并適時調整;(2)
提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。
Ⅰ.招標發行Ⅱ.遠程投標
Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價證券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風險性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流動性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統風險Ⅱ.能降低直至到消除系統風險
Ⅲ.不能降低系統風險Ⅳ.能降低直至消除非系統風險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統性風險即市場風險，是指由整體政治、經濟、
社會等環境因素對證券價格所造成的影響，這種風險不能通過分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風險。
(6) 關于代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理
Ⅱ.股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、
登記和托管后方可進行股份轉讓
Ⅲ.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書
Ⅳ.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，
為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。
(7) 關于傭金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標準的起點與B股相同
Ⅱ.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
Ⅲ.債券交易傭金標準由證券交易所制定
Ⅳ.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發行的保薦機構可以是2家
Ⅱ.證券發行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
Ⅳ.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。
證券發行規模達到一定數量的.可以采用聯合保薦.
但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任
.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
證券發行由兩家以上承銷商聯合主承銷的。
所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現在( )。
Ⅰ.在商業銀行柜臺發行Ⅱ.債權記錄方式相同
Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
沖刺題二：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業沒有能夠創造價值的項目了，這種情況下企業才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產生于資產、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優先、時間優先
B.收益優先、數額優先
C.價格優先、時問優先
D.價格優先、數額優先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。
[第5題]發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板)和三板市場;根據市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監會根據《發行管理辦法》發布了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中規定發行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監會根據《發行管理辦法》發布了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中之一是：非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會決議規定的條件;發行對象不超過10名。
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