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            證券從業資格考試《基礎知識》練習題及答案

            時間:2024-06-07 02:20:08 證券從業資格 我要投稿
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            2017證券從業資格考試《基礎知識》精選練習題及答案

              選擇題

              (1)同業拆借市場基本上都是( )拆借。

              A: 擔保

              B: 票據

              C: 信用

              D: 質押

              答案:C

              解析:同業拆借活動都是在金融機構之間進行,市場準入條件比較嚴格.因此金融機構主要以其信譽參與拆借活動。也就是說,同業拆借市場基本上都是信用拆借。

              (2) 我國的國債專指( )代表中央政府發行的國家公債。

              A: 國務院

              B: 財政部

              C: 中國人民銀行

              D: 國資委

              答案:B

              解析:

              我國國債專指財政部代表中央政府發行的國家公債。由國家財政信譽擔保,信譽度非常高。

              (3) 按照我國現行規定,以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。

              A: 上市交易的股票

              B: 期貨

              C: 上市交易的國債

              D: 上市交易的企業債券

              答案:B

              解析:

              證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

              (4) 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率,又稱為( )。

              A: 到期收益率

              B: 實際收益率

              C: 持有期收益率

              D: 名義利率

              答案:D

              解析:

              債券票面利率也稱名義利率,是債券年利息與債券票面價值的比率.

              通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

              (5)根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》,中期票據償還余額不得超過企業凈資產的( )。

              A: 20%

              B: 30%

              C: 40%

              D: 50%

              答案:C

              解析:

              《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定,企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規,中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

              (6)

              在金融宏觀調控中.貨幣政策的傳導和調控過程要經歷金融領域和實物領域。

              此處的金融領域是指( )。

              A: 企業的股票發行與流通

              B: 居民的金融投資

              C: 政府的國債發行與流通

              D: 貨幣的供給與需求

              答案:D

              解析:

              貨幣政策首先改變的是金融領域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。

              (7) 投資者必須在證券交易所設立賬戶,才能買賣的國債是( )。

              A: 憑證式國債

              B: 儲蓄式國債

              C: 實物式國債

              D: 記賬式國債

              答案:D

              解析:

              記賬式國債以記賬形式記錄債權。通過證券交易所的交易系統發行和交易,可以記名、

              掛失。投資者進行記賬式證券買賣.必須在證券交易所設立賬戶。

              (8) 與傳統金融工具相比,下列不屬于金融衍生品特征的是( )。

              A: 杠桿比例高

              B: 定價復雜

              C: 全球化程度高

              D: 低風險性

              答案:D

              解析:

              與傳統金融工具相比,金融衍生品有以下特征:(1)杠桿比例高;(2)定價復雜;(3)

              高風險性:(4)全球化程度高。

              (9) 以下不是外資股的是( )。

              A: S股

              B: N股

              C: H股

              D: A股

              答案:D

              解析: A股不是外資股。

              (10) 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過( )的股東,可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。

              A: 1%

              B: 5%

              C: 8%

              D: 10%

              答案:B

              解析:

              發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東,

              可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉讓

              精選練習題二:

              選擇題

              (1)

              依據優先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.

              能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配,可將優先股分為( )。

              A: 可轉換優先股和不可轉換優先股

              B: 累積優先股票和非累積優先股

              C: 參與優先股和非參與優先股

              D: 可贖回優先股和不可贖回優先股

              答案:C

              解析: 略

              (2) 中央銀行貨幣政策的首要目標一般是( )。

              A: 穩定物價

              B: 充分就業

              C: 經濟增長

              D: 國際收支平衡

              答案:A

              解析: 物價穩定一般是中央銀行貨幣政策的首要目標。

              (3) 金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能,下列說法中,錯誤的是( )。

              A: 保險機構可以出售保險單分散風險

              B: 金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機會

              C: 可以達到風險轉移、風險分散的目的

              D: 這屬于金融市場的財富管理功能

              答案:D

              解析:

              這屬于避險功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產風險和收入風險的手段。

              金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能,如保險機構出售保險單,通過套期保值、組合投資的條件和機會.達到風險轉移、風險分散的目的。

              (4) 我國基金市場的監管主體是( )。

              A: 中國證監會

              B: 中國銀監會

              C: 證券交易所

              D: 中國證券業協會

              答案:A

              解析:

              中國證監會是我國基金市場的監管主體,其依法對基金市場參與者的行為進行監督管理,在涉及個別監管事項上,如基金托管資格核準及托管業務監管、商業銀行設立基金公司的審批及監管等.則由中國證監會聯合其他有關金融監管部門實施聯合監管.

              (5)

              以下各風險都會給金融機構帶來經營困難,

              但一般可能導致金融機構破產的直接原因是( )。

              A: 流動性風險

              B: 信用風險

              C: 操作風險

              D: 戰略風險

              答案:A

              解析: 略

              (6)

              證券公司設立集合資產管理計劃.辦理集合資產管理業務,

              設立非限定性集合資產管理計劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。

              A: 2

              B: 3

              C: 5

              D: 10

              答案:C

              解析:

              證券公司設立集合資產管理計劃,辦理集合資產管理業務,

              設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元.

              設立非限定性集合資產管理計劃的.凈資本不低于人民幣5億元。

              (7) 融資融券業務合同中約定,融資利率不低于中國人民銀行規定的同期( )。

              A: 金融機構存款基本利率

              B: 金融機構貸款基準利率

              C: 法定存款準備金利率

              D: 超額存款準備金利率

              答案:B

              解析:

              融資融券業務合同中約定,

              融資利率不低于中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率。

              融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數計算。故選項B正確。

              (8) ( )國債發行方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

              A: 行政分配

              B: 承購包銷

              C: 公開招標

              D: 銀行發售

              答案:C

              解析:

              公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平,

              發行人將投標人的標價自高價向低價排列,或自低利率排到高利率,發行人從高價(

              或低利率)選起,直到達到需要發行的數額為止。

              (9) 在間接融資中,( )具有融資中心的地位和作用。

              A: 金融機構

              B: 商業銀行

              C: 證券公司

              D: 融資公司

              答案:A

              解析: 在間接融資中,金融機構具有融資中心的地位和作用。

              (10) 從債券的特征來看,債券區別于股票的最主要的特征是債券具有( )。

              A: 償還性

              B: 流動性

              C: 安全性

              D: 收益性

              答案:A

              解析:

              債券的償還性使資金籌措者不能無限期地占用債券購買者的資金,

              這一特征與股票的永久性有很大的區別。

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