證券基金法基本知識

時間：2024-09-28 03:09:26 證券從業資格我要投稿

2017年證券基金法基本知識

　　中華人民共和國證券投資基金法是為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展而制定的法律。下面由小編為大家整理的證券基金法基本知識，歡迎大家閱讀瀏覽。

2017年證券基金法基本知識

　　一基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權力和義務

　　1. 基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露與會計核算等相應職位的當事人

　　二設立基金管理公司的條件

　　注冊資本不低于1億元，且為實繳貨幣資產

　　主要股東從事金融相關，3年沒有違法記錄

　　三公募基金運作的方式

　　按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金

　　1. 封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　2. 開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　四基金財產的獨立性要求

　　1. 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產

　　2. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷

　　3. 非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

　　4. 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

　　基金管理人或托管人沒有獨立財產，5萬至50萬罰款，沒收違法所得，主要負責人給予警告、暫停或撤銷從業資格，3萬至30萬罰款

　　五基金公開募集與非公開募集的區別

　　募集方式不同：公募宣傳私募不公開宣傳

　　募集對象不同 : 公募為不確定對象私募為少數特定投資者

　　信息披露要求：公募要求嚴格私募要求低很多

　　六非公開募集基金的合格投資者的要求

　　非公開募集的，合格投資者不得超過200人

　　違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒收違法所得或不足100萬，10萬至100以下罰款，直接負責人3萬至30萬罰款

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