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2017證券從業資格《證券基本法律法規》沖刺備考題及答案
一、單項選擇題
第 1 題
從業人員取得執業證書后，發生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
參考答案：D
根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
第 2 題
下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執行董事
C.經理
D.監事
參考答案：D
根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
第 3 題
證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有( )，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀性
參考答案：B
在證券經紀業務中，證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
第 4 題
有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
參考答案：C
根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。
第 5 題
下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
參考答案：B
根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
第 6 題
誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
第 7 題
下列不會成為背信運用受托財產罪的犯罪主體的是( )。
A.商業銀行
B.證券交易所
C.期貨經紀公司
D.證監會
參考答案：D
根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
第 8 題
參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：A
根據《證券業從業人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業從業人員資格考試。
第 9 題
虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
參考答案：B
根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
第 10 題
證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過( )個月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6
參考答案：D
證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。
第 11 題
下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物
參考答案：D
根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第 12 題
證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。
第 13 題
用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
參考答案：C
客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
第 14 題
以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
C.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
參考答案：C
根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
第 15 題
上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
第 16 題
下列關于收購的說法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式
參考答案：B
根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
第 17 題
證券公司應當( )。對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
A.建立健全證券經紀業務管理制度
B.嚴格執行證券經紀業務監督管理制度
C.建立健全證券監督業務管理制度
D.積極發展證券經紀業務
參考答案：A
證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
第 18 題
證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
A.3、15
B.3、10
C.6、60
D.6、30
參考答案：C
證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構，不得動用。
第 19 題
證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
參考答案：B
根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內。報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
第 20 題
單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
參考答案：C
單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。
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