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證券從業資格考試《證券基本法律法規》備考題2017
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的證券從業資格考試《證券基本法律法規》備考題2017，希望對大家有所幫助。
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責任公司的經理對( )負責。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監事會
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.擅自發行企業債券，數額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑
B.證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑
C.前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券
D.未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進行決議
B.必須經股東大會決議
C.A股東自行辦理擔保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
5.證券公司應當在每月結束后( )個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理
B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任
C.證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會
D.合規負責人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經營融資融券業務，應當以( )的名義，開立信用交易證券交收賬戶。
A.證券交易所
B.托管機構
C.客戶
D.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是( )。
A.沒收法人財產
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統
B.證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統
C.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄
D.證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因
14.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶
D.實名信用資金賬戶
16.證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。
A.第三方存管機構
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監會
17.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
18.未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應采取的處罰措施不包括( )。
A.責令停止發行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會的職權的是( )。
A.對發行公司債券作出決議
B.對公司合并作出決議
C.決定公司的經營計劃和投資方案
D.決定公司的經營方針和投資計劃
20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
D.公司凈資產不少于人民幣3000萬元
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