2017證券從業《證券市場基本法律法規》單選題專練

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2017證券從業《證券市場基本法律法規》單選題專練

　　單選題專練一

　　第1題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

　　A.股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

　　C.公司組織形式變更的規定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

　　參考答案：C

　　第2題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定，還應具備的條件包括(　　)。

　　A.年盈利超過人民幣3000萬元

　　B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

　　參考答案：B

　　第3題：證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是(　　)。

　　A.“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”

　　B.“集合資產管理計劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱”

　　D.“資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”

　　參考答案：A

　　第4題：申請從事證券、期貨投資咨詢業務的機構，要求至少有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　參考答案：B

　　第5題：《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　第6題：(　　)是證券投資咨詢業務的一種基本形式。

　　A.證券經紀業務

　　B.融資融券業務

　　C.證券營銷業務

　　D.證券投資顧問業務

　　參考答案：D

　　第7題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　參考答案：B

　　第8題：上市公司設獨立董事，具體辦法由(　　)規定。

　　A.中國證監會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　第9題：以下關于證券分析師執業紀律的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.證券分析師必須以真實姓名執業

　　B.證券分析師的執業活動應當接受所在執業機構的管理，在執業過程中應充分尊重和維護所在執業機構的合法利益

　　C.證券分析師及其執業機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業務

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務，但不得超過三家

　　參考答案：D

　　第10題：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形(　　)。

　　A.暫不需要關注

　　B.應主動向所在機構的管理層說明

　　C.主動向監管機關報告

　　D.持續關注

　　參考答案：B

　　單選題專練二

　　【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。【第2題】有限責任公司的權力機構是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.經理層

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　【第3題】收購人在收購報告書公告后(　　)日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書公告后三十日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。

　　【第4題】信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的，處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上20萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

　　【第5題】下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　【第6題】被證券業協會采取紀律處分未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。

　　【第7題】投資主辦人通過(　　)向證券業協會進行執業注冊。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.所在證券公司

　　D.證券監管部門