2016證券從業考試證券市場基礎習題及答案
說到考試大家肯定會想到習題，我們知道平時的練習題可以決定我們考試的成績，有選擇的做題可以給我們帶來優異的成績。下面是百分網小編為大家搜集的2016證券從業考試證券市場基礎習題及答案，希望可以幫助到各位考生!
習題一
1.儲蓄國債發行的對象為( )。
A.機構投資者
B.境外自然人
C.個人投資者
D.境外法人
2.保險公司次級債務的清償順序位于( )之前。
A.保單責任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.保險公司股權資本
3.( )依法對保險公司次級定期債務的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監督管理。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.中國保監會
D.財政部
4.采用擔保方式發行金融債券的，發行人應于金融債券每次付息日前__________個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個工作日公布兌付公告。( )
A.1，3
B.2。3
C.2，5
D.3.5
5.公開發行企業債券的，若所籌集的資金用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
6.在債券交易流通期間，發行人應在每年( )30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。
A.4月
B.6月
C.9月
D.12月
7.發行公司債券，自中國證監會核準發行之日起，公司應在__________個月內首期發行，剩余數量應當在__________個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。( )
A.3，6
B.3，12
C.6，12
D.6，24
8.證券評級機構應當在每個季度結束之日起( )個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
9.在債券的發行與承銷中，對未能按規定披露信息的企業、相關中介機構及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，情節嚴重的，交易商協會可建議中國人民銀行給予( )。
A.紀律處分
B.民事處罰
C.行政處罰
D.刑事處罰
10.下列( )能夠行使持有人會議表決權。
A.發行人
B.發行人母公司
C.債務融資工具持有人
D.債務融資工具清償義務承繼方
習題一參考答案：
1.C。【解析】儲蓄國債，是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。儲蓄國債的發行對象為個人投資者，企事業單位、行政機關和社會團體等機構投資者不得購買。
2.D。【解析】保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。
3.C。【解析】中國保監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監督管理。
4.C。【解析】采用擔保方式發行金融債券的，發行人應在其年度報告中披露擔保人上1年度的經營情況說明、經審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。發行人應于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。
5.D。【解析】公開發行企業債券的，需滿足籌集的資金投向符合國家產業政策，所需相關手續齊全：用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的60%;用于收購產權(股權)的，比照該比例執行;用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的，不超過發債總額的20%。
6.B。【解析】在債券交易流通期間，發行人應在每年6月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。發行人發生主體變更或經營、財務狀況出現重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。
7.D。【解析】發行公司債券，自中國證監會核準發行之日起，公司應在6個月內首期發行，剩余數量應當在24個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。
8.D。【解析】《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定，證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告。
9.C。【解析】在債券的發行與承銷中，對未能按規定披露信息的企業、相關中介機構及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，交易商協會可通過誡勉談話、警告、公開譴責等措施進行處理;情節嚴重的，可建議中國人民銀行給予行政處罰。
10.C。【解析】債務融資工具持有人及其代理人行使表決權，所持每一債務融資工具最低面額為一表決權。發行人、發行人母公司、發行人下屬子公司、債務融資工具清償義務承繼方等重要關聯方沒有表決權。
習題二
1.資產支持證券化中，受托機構以( )為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。
A.擔保人提供的擔保
B.發起人的全部財產
C.受托機構的自由財產
D.發起人提供的信托財產
2.企業股份制改組方案應當遵循的基本原則不包括( )。
A.突出主營業務
B.避免同業競爭，減少關聯交易
C.保持較高的資產總額與資產利潤率
D.明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系
3.根據香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求，內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時市值至少為__________億港元，且經審計的最近1個會計年度收入至少__________億港元即可。( )
A.40，5
B.30，5
C.30，3
D.20，3
4.上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送( )。
A.持續上市總結報告書
B.招股說明書
C.信息備忘錄
D.招股章程
5.確定國際分銷方案時，對于募股規模較大的項目來說，每個國際配售地區通常要安排一家( )。
A.主承銷商
B.監管機構
C.登記機構
D.主要經辦人
習題二參考答案：
1.D。【解析】資產支持證券就是由特定目的信托受托機構發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。
2.C。【解析】為了實現境外募股與上市目標，企業股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則：(1)突出主營業務;(2)避免同業競爭，減少關聯交易;(3)保持較高的利潤總額與資產利潤率;(4)避免出現可能影響境外募股與上市的法律障礙;(5)明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系。故C項錯誤。
3.A。【解析】香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求作出了較大修訂，股份有限公司滿足于上市時市值至少為40億港元，且經審計的最近1個會計年度的收益至少為5億港元即可。
4.A。【解析】境內上市公司所屬企業到境外上市，財務顧問應當自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“持續上市總結報告書”。
5.D。【解析】在確定國際分銷方案時，一般選擇當地法律對配售沒有限制和嚴格審查要求的地區作為配售地，以簡化發行準備工作。對于募股規模較大的項目來說，每個國際配售地區通常要安排一家主要經辦人。
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