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2016證券從業考試《基本法律法規》鞏固訓練
對于證券從業者來說證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，百分網小編特地為大家整理了以下的2016證券從業考試《基本法律法規》鞏固訓練，希望對大家有幫助!
習題一
1、 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。
A.法人申請查詢
B.自然人申請查詢
C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人
D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
2、 下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
3、 ( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
4、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
5、 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業協會
6、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A.當日
B.第二日
C.一周內
D.一個月內
7、 中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公 、司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取( )監管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.經濟
8、 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后( )日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
9、 發生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監管機構調查且有立功表現
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
10、 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
習題二
1、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
2、 證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
3、 設立股份有限公司應由( )作為申請人。
A.董事會
B.監事會
C.理事會
D.董事長
4、 ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。
A.轉融券業務
B.轉融資業務
C.轉融通業務
D.轉融金業務
5、 下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是( )。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
6、 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務
7、 下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是( )。
A.企業法人營業執照
B.年檢申請報告
C.年度業務報告
D.經注冊會計師審計的財務會計報表
8、 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
9、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過程犯
10、涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
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