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2017證券從業《投資基金》 基礎習題
練習可以幫助我們加深對知識的記憶和理解，下面是百分網小編整理的2017證券從業《投資基金》 基礎習題，希望對您的學習有所幫助!
一、多選題
1、證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行________。
A. 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施
B. 建立健全的業務、財務安全防范管理措施
C. 建立完善的風險管理系統
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設立結算風險基金
正確答案：ABCDE
2、網上競價發行的優點有()。
A.市場性
B.連續性
C.安全性
D.經濟性
E.高效性
正確答案：ABDE
3、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 自有資金不少于人民幣2億元
C. 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
D. 2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格
E. 具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所
正確答案：BCE
4、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構
B. 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額
D. 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E. 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表
正確答案：ABCDE
5、新股網上定價發行的具體程序有()。
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶
B.申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E.申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
正確答案：ABCDE
6、證券經營機構要從事證券經紀業務，需要具備的條件是 。
A. 必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業務的金融企業法人
B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業務風險的能力
C. 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設施
E. 有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業務的管理制度
正確答案：ABCDE
7、證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。
A. 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C. 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價格
正確答案：ABCE
8、下面的( )屬于證券交易。
A.房屋交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
E.股票交易
正確答案：BDE
9、在證券經紀關系中，客戶是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權人
D.代理人
正確答案：AC
10、 證券自營業務的特點是
A. 決策的自主性
B. 交易的流動性
C. 成交的不確定性
D. 交易的風險性
E. 收益的不穩定性
正確答案：ADE
二、判斷題
(1)基金資產由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產挪作他用，有利于保障基金資產的安全。( )
(2)一般情況下，開放式基金的單位價格與凈資產值趨于一致，即凈資產值增長，基金價格也隨之提高。( )
(3)基金管理公司的發起人自公司成立1年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資1年內不得轉讓。( )
(4)持有封閉式基金超過基金總額10%的，還應該按規定進行臨時報告。 ( )
(5)證券投資基金的管理人不僅負責基金的投資操作，而且經手基金財產的保管，但基金托管人負責對基金的保管與運作負責監督。這種相互制約、相互監督的制衡機制從另一方面對投資者的利益提供了重要的保護。( )
(6)投資組合保險策略在市場變動時的行動方向為下降時買人，上升時賣出。( )
(7)封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增減;開放式基金規模不固定，投資者可隨時提出申購和贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。( )
(8)在基金份額發售前5日，應將基金合同、托管人協議登載在托管人網站上。( )
(9)道氏理論的最具歷史價值之處在于其完整的技術體系，這是成功投資的必要條件。( )
(10)證券投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具.把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資，由專業投資機構進行管理和運作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道。( )