期貨從業資格考試《法律法規》綜合題2017

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期貨從業資格考試《法律法規》綜合題2017

　　1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監管指標預警標準的是(　　)P103-104

　　A.1.4億元

　　B.1.5億元

　　C.1.6億元

　　D.1.7億元

　　答案：AB

　　2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是(　　)P139+17

　　A.10萬元

　　B.9萬元

　　C.8萬元

　　D.7萬元

　　答案：C

　　3.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)P143+49

　　A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

　　B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所

　　D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

　　答案：BC

　　4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施(　　)P106+14

　　A.責令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話

　　C.向公司出具警示函

　　D.責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率

　　答案：A

　　5.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例(　　)P105+32

　　A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

　　B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

　　C.符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準

　　D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準

　　答案：D

　　某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施(　　)P105+32

　　A.責令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話

　　C.限制或暫停公司部分期貨業務

　　D.無需采取監管措施

　　答案：B

　　6.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為(　　)。

　　A901萬元

　　B990萬元

　　C802萬元

　　D1000萬元

　　答案：C

　　7.某期貨公司的股東A集團公司與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據上述事實，請回答一下2問題。

　　(1)下列關于A集團公司質押期貨公司股權的表述，正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效

　　B.A集團公司應當在規定時間內通知期貨公司

　　C.A集團公司的股權質押應當經監管機構批準

　　D.期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告

　　答案：BD

　　(2)對于王某被捕，下列說法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司

　　司應當立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應當立即向監管機構報告

　　C.期貨公司應當立即向交易所報告

　　D.期貨公司應當立即發布公告向社會公眾披露

　　答案：AB

　　8.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實，請回答一下問題。

　　(1)擬設立的全資公司為(　　)

　　A.證券公司的分支機構，屬于金融機構

　　B.證券公司的子公司，屬于金融機構

　　C.證券公司的分支機構，不屬于金融機構

　　D,證券公司的子公司，不屬于金融機構

　　答案：B

　　(2)下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是(　　)P6+16

　　A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求

　　B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

　　C.方案不符合規定，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產

　　D.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資

　　答案：BC

　　9.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題P61+70+71

　　(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(　　)

　　A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金來往的專用資金賬戶

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶

　　C.期貨交易所專用結算賬戶

　　D.客戶登記期貨結算賬戶

　　答案：ABC

　　(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過(　　)賬戶進行轉賬

　　A.期貨交易所專用結算賬戶

　　B.客戶登記的期貨結算賬戶

　　C.期貨公司自有資金賬戶

　　D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

　　答案：BD

　　10.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(　　)P141+33

　　A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　C.全部損失由客戶承擔

　　D.全部損失有期貨公司承擔

　　答案：A

　　11.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。

　　(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。P59+52

　　A應在發布之前報監管部門審查，審查通過后才能使用

　　B應在發布后報監管部門備案

　　C應在發布前報監管部門備案

　　D只要宣傳內容符合監管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　答案：B

　　(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(　　)。

　　A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

　　D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

　　答案：ABC

　　12.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　13.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是(　　)

　　A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效

　　B.質押有效，A集團應當在規定時間內通

　　知期貨公司和向監管機構報告

　　C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告

　　D.質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告

　　答案：BD