2017期貨從業資格考試《法律法規》強化試題

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2017期貨從業資格考試《法律法規》強化試題

　　多項選擇題

　　1.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

　　A.規范期貨公司運作

　　B.規范期貨從業人員的執業行為

　　C.防范經營風險

　　D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

　　答案為ACD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業人員管理辦法》的制定目的。

　　2.下列有關期貨公司總經理行為規則的說法正確的有()。

　　A.認真執行董事會決議

　　B.有效執行公司制度

　　C.防范和化解經營風險

　　D.確保經營業務的穩健運行

　　答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。

　　3.期貨公司有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函?()

　　A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

　　B.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

　　C.未按規定對離任人員進行離任審計

　　D.未按規定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　答案為ABCD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：①法人治理結構、內部控制存在重大隱惠;②未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;③未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;④未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監會認定的其他情形。

　　4.期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函?()

　　A.未按規定履行職責

　　B.違規兼職或者未按規定報告兼職情況

　　C.未按規定參加業務培訓

　　D.未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　答案為ABCD。期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函：①未按規定履行職責;②未按規定參加業務培訓;③違規兼職或者未按規定報告兼職情況;④未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國證監會認定的其他情形。

　　5.期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?()

　　A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

　　B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

　　C.1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話

　　D.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

　　答案為ABD。期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果;③擅離職守，造成嚴重后果;④l年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話;⑤累計3次被行業自律組織紀律處分;⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任;⑦中國證監會認定的其他情形。

　　多項選擇題

　　1.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

　　A.規范期貨公司運作

　　B.規范期貨從業人員的執業行為

　　C.防范經營風險

　　D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

　　2.下列有關期貨公司總經理行為規則的說法正確的有()。

　　A.認真執行董事會決議

　　B.有效執行公司制度

　　C.防范和化解經營風險

　　D.確保經營業務的穩健運行

　　答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。