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2017中級經濟師《中級金融》練習題
導讀:山不辭土，故能成其高;海不辭水，故能成其深!每一發奮努力的背后，必有加倍的賞賜。為了提高2017年考生的備考效率，下面是yjbys網小編提供給大家關于2017中級經濟師《中級金融》練習題，希望對大家的備考有所幫助。
一、單項選擇題
1.為客戶提供各種票據、證券以及現金之間的互換機制，投資銀行所發揮的作用是( )。
A.期限中介
B.風險中介
C.信息中介
D.流動性中介
2.證券發行完一段時間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以( )身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩定。
A.證券經紀商
B.證券交易商
C.證券自營商
D.證券做市商
3.投資銀行最本源、最基礎的業務是( )。
A.信用貸款
B.證券發行與承銷
C.資產證券化
D.并購重組
4.( )即承銷商只作為發行公司的證券銷售代理人，按規定的發行條件盡力推銷證券，發行結束后未售出的證券退還給發行人，承銷商不承擔發行風險。
A.余額包銷
B.混合推銷
C.盡力推銷
D.全額包銷
5.( )是指所有投資者申報價格和數量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發行量的價位就是有效價位。
A.固定價格方式
B.競價方式
C.混合方式
D.簿記方式
6.首次公開發行股票采用詢價方式的.發行股票數量在4億股(含)以下的。有效報價投資者的數量不少于( )家。
A.30
B.20
C.10
D.40
7.下列關于我國股票首次公開發行的新股定價和
配售主要規定的表述錯誤的是( )。
A.發行后總股本超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的70%
B.首次公開發行股票，網下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份
C.首次公開發行股票的發行人及其主承銷商應當在網下發行和網上發行之間建立雙向回撥機制
D.首次公開發行股票網下投資者申購數量低于網下初始發行量的，發行人和主承銷商可以將網下發行部分向網上回撥
8.網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于l00倍(含)的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發行股票數量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
二、多項選擇題
1.投資銀行是通過四個中介作用來發揮其媒介資金供求的功能的，這四個中介包括( )。
A.支付中介
B.期限中介
C.風險中介
D.信息中介
E.流動性中介
2.從各國證券市場的實踐看，股票的發行監管核準制度主要有( )。
A.審批制
B.核準制
C.注冊制
D.通道制
E.保薦制
3.下列屬于我國國債目前的發行方式的是( )。A.行政分配方式
B.余額包銷方式
C.詢價推銷方式
D.承購包銷方式
E.公開招標方式
4.證券經紀業務的基本要素包括( )。
A.證券交易場所
B.證券交易的標的物
C.委托人
D.證券經紀商
E.證券發行人
5.證券經紀業務的特點有( )。
A.業務對象的廣泛性和價格波動性
B.證券經紀商的中介性
C.證券發行商的專業性
D.客戶資料舶保密性
E.客戶指令的權威性
6.按照開戶人的不同，證券賬戶可分為( )。
A.A字賬戶
B.B字賬戶
C.股票賬戶
D.債券賬戶
E.基金賬戶
7.證券經紀業務的流程包括( )。
A.開立證券賬戶
B.股票詢價
C.開立資金賬戶
D.進行交易委托
E.股權登記、證券存管、清算交割交收
8.信用經紀業務是投資銀行的融資功能與經紀業務相結合而產生的，是投資銀行傳統經紀業務的延伸。關于此項業務描述正確的是( )。
A.信用經紀業務的對象必須是委托投資銀行代理證券交易的客戶
B.信用經紀業務主要有融資和融券兩種類型
C.投資銀行對其所提供的信用資金承擔交易風險
D.投資銀行通過信用經紀業務可以增加傭金收入
E.投資者可以通過信用經紀業務的財務杠桿作用擴大收益
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