基金從業資格考試數字大全

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基金從業資格考試數字大全

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基金從業資格考試數字大全

　　基金從業資格之數字整理

　　中國證券業協會成立于1991年8月28日

　　修改后的《證券投資基金法》于2013年6月1日正式實施

　　2012年6月7日中國證券投資基金業協會正式成立

　　1990年加拿大多倫多證券交易所推出第一只ETF指數參與份額

　　2000年10月8日中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》

　　2002年12月首家批準中外合資基金公司國聯安基金管理有限公司成立

　　2002年2月《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺

　　2003年10月28日十屆人大五次審議通過《中華人民共和國證券基金投資法》

　　1997年11月國務院證券委員會頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

　　2007年7月新的企業會計準則在基金業得到全面實施

　　2004年12月中國證券業協會證券投資基金業委員會成立

　　2001年8月中國證券協會基金公會成立

　　2007年中國證券業協會設立了基金公司會員部

　　2014年12月15日基金協會頒布了《基金從業人員執業行業自律準則》

　　2006年11月2日我國第一只試點債券型QDII基金發行

　　2013年9月6日首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出

　　2008年9月19日對證券交易印花稅實行單向征收

　　2002年12月26日我國首家合資基金公司——招商基金管理公司成立

　　1985年12月20日歐洲委員會通過了《可轉讓證券集合投資計劃指令》UCITS

　　2002年11月5日人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內投資管理暫行辦法》

　　2014年4月10日證監會批復上海證券交易所和香港聯合交易所開展互聯互通，當年12月1日實施

　　2001年9月第一只開放式基金——保安創新

　　2006年9月成立的期貨交易所是中國金融期貨交易所

　　1992年11月淄博鄉鎮企業投資基金成立

　　1993年8月中國第一個基金“淄博基金”掛牌上市

　　1998年3月27日“南方基金管理公司”和“國泰基金管理公司”設立20億元的兩只“封閉式”基金——基金開元、基金金泰

　　1868年英國，世界上第一只公認的證券投資基金——海外及殖民地政府信托

　　1924年美國波士頓，美國開放式公司型共同基金——馬薩諸塞投資信托基金

　　20世紀80年代中期，保本基金起源于美國

　　1970年以前，美國的共同基金大多數都是股票基金

　　截止至2015年3月底，境內共有96家基金管理公司，其中合資46家，內資50家;另外，公募基金管理資格7家

　　2013年6月，與天弘增利寶貨幣近對接的余額寶產品推出，規模及客戶數迅速爆發增長，成為市場關注的新焦點。

　　系統運行數據、客戶交易記錄與銷售有關的記錄保存起15年

　　份額登記機構的數據與經營機構交易終端開戶電子化信息保存20年

　　私募基金投資決策交易記錄保存10年

　　經營機構客戶交易記錄和一次性交易記錄保存5年

　　交易時段的監控錄像保存6個月

　　基金信息披露的及時性原則體現在基金管理人應在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告。

　　基金管理人應在基金發售的3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。

　　基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　基金銷售機構應監測客戶現金收支或款項劃轉情況，在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后10個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。

　　對基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，國務院證券監督管理機構應當自受理申請日起60日做出批準或不予批準。

　　對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。

　　中國證監會應當向受理基金募集申請之日起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定。

　　對其他非常規基金產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

　　基金公司應當按照技術規范在18個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在36個月內完成開戶資料。

　　私募基金管理人應當與每個會計年度結束后的4個月內，向基金業協會報送經會計事務所審計的年度財務報告

　　基金管理人在每年結束后90日內，披露年報;上半年結束后60日內，披露半年報;每季結束后15日內，披露季報。

　　LOF份額T日買入，T+1日可賣出或贖回

　　境內基金贖回款一般于T+3日內從基金的銀行存款賬戶劃出

　　我國境內基金申購款一般能在T+2日內到達基金的銀行存款賬戶

　　開放式基金T日提交認購申請后，一般T+2日查詢認購申請受理情況

　　封閉式基金達成交易后，份額和股份的交割是在T+0日，則資金交割是在T+1日完成

　　貨幣市場基金的贖回一般T+1日從基金的銀行存款賬戶劃出

　　LOF在投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬，贖回資金至少T+2日到賬

　　基金管理人不收取銷售服務費的，對持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費。對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費。

　　不收取銷售服務費的，對持有持續期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產。

　　不收取基金銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。

　　開放式基金中的股票基金，在前段收費模式下，一般最高不超過1.5%的費率標準

　　一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2以上通過。

　　基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當自6個月內選任新基金托管人。

　　當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集。

　　現貨市場的交易協議達成后在2個交易日內進行交割。

　　基金管理人監事會每年至少召開一次會議，監事會決議至少須經1/2通過。

　　證券投資基金在美國被稱為“共同基金”;在英國和香港被稱為“單位信托基金”;在歐洲被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”，在日本和臺灣稱為“證券投資信托基金”

　　根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產80%以上投資與債券的為債券基金。基金資產80%以上投資于股票的為股票基金

　　南方保本基金的保本周期為3年。

　　中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少于2人。

　　債券基金中收取認購費的認購費率一般不超過1%。

　　封閉式基金的申報價格的最小變動單位為0.001元人民幣。

　　發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于2億元的，基金合同自動終止。

　　在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。

　　ETF聯接基金投資與目標ETF的資產不得低于聯接基金資產凈值的90%。

　　ETF份額自合同生效日后不超過3個月起開始辦理贖回

　　ETF建倉期不超過3個月

　　ETF申購贖回中，場外交付現金對價贖回按0.5%的標準收取傭金

　　基金公司主要股東為法人或其他組織的，其凈資產不得低于2億元人民幣。

　　基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年報告或者年度報告。

　　基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.5%時，被認定為基金的重大事件。

　　基金試點當年共建立5家公司

　　設立基金管理公司，高級管理人員、業務人員不少于15人

　　參加基金份額持有人大會的基金份額低于規定比例的，可以在原公告3個月后6個月內重新召集大會

　　常規基金產品注冊審查時間不超過20個工作日

　　基金管理人召集基金份額持有人大會應提前30日公示

　　基金托管人召集基金份額持有人大會應提前30日公示

　　中國證監會對被調查事件當事人的證券買賣期限不得超過15個交易日，案情需要可延長15個交易日

　　巨額贖回風險，凈贖回申請超過基金總份額的10%時，可能無法及時贖回

　　基金年度報告應經2/3以上獨立董事簽字同意

　　基金銷售機構檢測客戶發現可疑交易，在其發生后10個工作日內向反洗錢中心報告

　　基金管理人應在募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資

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