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2017私募新系統常見問題詳解
引導語：私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。以下是百分網小編分享給大家的2017私募新系統常見問題詳解，歡迎閱讀!
第一部分：資產管理綜合業務報送平臺介紹
一、賬號注冊及維護
1.預留主要聯系人郵箱應該注意什么
主要聯系人郵箱務必保證常用郵箱，后續的通知由郵箱通知，建議新申請的機構用公司郵箱。
2.預留聯系人應注意什么
聯系人是與協會溝通的重要人員，協會也會經常性與聯系人電話溝通，應慎重對待，保障溝通順暢。
3.組織機構代碼證填寫錯誤怎么辦
組織機構代碼證填寫，務必檢查是否有填錯。一旦確認填寫，無法修改，除非注銷重新注冊。
二、管理人首次登記
4.管理人登記承諾函如何出具
管理人登記《承諾函》模板為協會官方提供，下載填寫，加蓋公司公章及法人章。
5.“三證合一”的機構，如何填報
三證合一的公司，組織機構代碼證、稅務登記證、營業執照項目欄，均上傳“三證合一”后的營業執照，號碼均填寫統一社會信用代碼。
6.合伙企業承諾函如何出具
合伙企業承諾函由申請人自行擬定，承諾內容主要為該合伙企業未來不會將自身備案為產品。
7.實繳出資證明如何出具
可接受的實繳出資證明包括：驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件，以及工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
8.管理人申請的機構類型，可否修改
辦理通過后不能再次修改。“退回補正”時若要修改“機構類型”，需點擊“放棄登記”后重新填寫登記申請信息;“辦理通過”后若要修改“機構類型”，需要“注銷登記”，注銷后重新申請。
9.未登記為FOF基金，但實際發行的是FOF基金，應如何處理
如果是FOF基金，復選類型可以多選;如果不是FOF，但發基金是FOF，則需要進行管理人重大事項變更。
10.員工人數如何計算
員工總人數是指簽訂勞動合同的正式員工。兼職員工不計入員工總人數，法律意見書中應詳細說明兼職情況。
11.上傳機構所在寫字樓、前臺圖片有什么要求
機構所在寫字樓圖片、前臺圖片應如實上傳，若寫字樓圖片和前臺圖片造假，則視為虛假填報。虛假填報責任較重。
12.英文名字是否必須填報
英文名不是必填。
13.法定代表人如何填報(如股東會變更法定代表人，工商尚未變更，如何填報)
法定代表人一定要與營業執照一致。
14.機構網址的填寫需要注意什么
機構網址沒有或暫時沒有不要填寫，一看是空的或無關的，協會會退回，浪費退回修正的次數。
15.是否會審核機構網址的內容
協會有可能審核機構網址的內容，側重于觀察是否存在虛假宣傳、公開募集等違法違規行為。
16.對實收資本的具體要求是什么
現在對實收資本要求能保證未來6個月的開支支出。實收資本證明有兩種，一種是驗資報告，另一種是銀行回單。
17.法律意見書的形式要求有哪些
法律意見書的有效期為一個月。
法律意見書應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章(包括騎縫章)， 并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內。
三、管理人信息更新
18.管理人如何更新登記信息
管理人一年有四次機會進行管理人的信息更新，指的是非重大事項的更新。
管理人可以對應四個季度進行更新，不要頻繁地進行更新。每年至少更新一次，沒有事項需要更新則點保存提交。
年度更新時，登記備案承諾函無法修改。
四、年度經審計的財務報告更新
19.成立不滿一年的公司，是否需要提交審計報告
年度審計報告每年進行更新，公司成立不滿一年的話不需要遞交審計報告，但需要填寫財務數據。
五、管理人重大事項變更
20.重大事項變更是否有次數限制
重大事項的變更沒有次數上限。
21.可否變更管理人的機構類型，如證券類變更為股權類
管理人類型選定后，不可變更。
22.業務類型可否變更
機構類型選定后，其項下的業務類型可以修改。
23.實際控制人變更時，關聯方如何處理
實際控制人變更的時候，機構要重新核查關聯方，并在系統里進行修改。
新增或變更實際控制人，變更控股股東/法定代表人需要上傳專項法律意見書。
第二部分：信息披露要求及信息披露備份系統
24.信息披露備份系統適用范圍
信息披露備份系統目前只適用于證券和股權創投，沒有fof和其他類，后續協會會開放。
25.信息披露的基本要求
證券型基金規模達到五千萬以上的需要每月披露;季度報告是季度結束的15個工作日內。年報和季報的填寫內容有不同要求，要根據具體項目填寫。
股權類的沒有月度報告，最小的跨度是季報。由于時效性不及時，股權的季報是季度結束后的30個工作日內提交。
協會對具體基金的披露情況進行相關公示，管理人要慎重對待。
第三部分：產品備案介紹
26.產品重要信息變更應如何操作
如果有產品的重要信息變更，需要到重大事項變更里進行操作。
27.FOF基金是否需要穿透
FOF基金需要一層層穿透，直到最終的投資標的。
28.對投資方向的填報有什么要求
投資方向需比較詳細，如果按營業范圍(合伙型的基金)填寫，會被退回。
29.結構化信息如何填報
結構化信息的填報，協會相關頁簽作了非常詳細的視頻和填報說明，在填報前建議收看學習。
如果是合伙型的基金，gp不用作為單獨份額填寫結構化信息。
30.20160715之前的產品，募集賬戶、監督賬戶協議等如何填報
2016.7.15之前的產品可以填寫投資人打款賬戶作為募集賬戶，監督賬戶協議為非必須填寫項目。2016.7.15后發行的產品，募集賬戶的監督協議都應當有。
31.自行募集和委托募集可否并存
機構自行募集和委托募集可以同時存在。
32.合同信息中，管理費如何填寫
管理費有固定比例的管理費，例如可填寫2%;如收取差異化管理費，可填寫例如第一年2%，第二年1%。
33.投資經理和決策人信息可否不填
投資經理或投資決策人的信息，如果沒有的話，空著也可以的。
34.產品補錄應注意什么
產品補錄要注意時點：2016.12.31之前備案通過的，補錄至2016年12月31日的投資者信息;2016.12.31后通過的，則補錄通過時的投資者信息。
如果是合伙型的基金，注意投資者信息需要和工商登記的信息一致。
相關附件的上傳中，附件的命名要根據協會的要求來。基金合同要上傳最新版的。
35.有時系統提示不通過，是什么原因
產品備案系統存在強校驗和弱校驗，主要是校驗一些基本前后矛盾的邏輯：比如系統的強校驗系統，會提示或者不能通過的情況：1合伙型基金名稱中沒有“合伙”字樣;2填寫數字的位置輸入字符等非法輸入值;3必填項沒有填寫;4產品沒有募集完成;5合伙型基金沒有勾選普通合伙人、一般合伙企業投資者沒有穿透、已備案資管計劃名稱和編碼不一致等或者前后邏輯不一致時，也會出現提示或不通過：1基本信息出資金額(份額)和投資者信息匯總加總不一致;2份額登記機構中選擇“外包機構”但托管及外包服務機構沒有勾選“份額登記”選項;3投資者信息和募集信息、結構化信息頁簽的匹配等
36.未做產品信息補錄，可否做季度更新和重大事項變更
補錄產品信息是產品信息更新的前提，否則不能做季度更新和重大變更等事項。
2017年6月30 日前，即便沒有完成補錄產品信息和定期更新，也可以備案新產品。但根據二五公告的要求，超過該時點，仍然沒有完成季度更新的管理人，會被協會暫緩受理產品備案的申請。
37.未備案合伙企業應當穿透核查
在填寫投資人信息的時候，如果是未備案的合伙企業作為投資人是要被穿透核查的，要詳細填寫底層自然人的信息，并合計總人數。
38.FOF基金是否需要上下穿透核查
如果有fof基金，盡量要穿透到底層資產的投資標的，穿透投資人信息。
第四部分：從業人員管理平臺介紹
39.從業人員管理平臺的用戶有哪幾類
平臺主要分為以下幾類用戶：
1)機構資格管理員：管理員可以開立機構從業人員的個人賬戶，如果是具有從業資格的員工，遞交資料需要進行從業資格初審復審，如果不具備從業資格，則按要求進行信息填報工作即可。
2)個人用戶：個人用戶可以進行簡單的信息維護等。
3)協會管理用戶：協會對從業人員注冊登記及證書管理。
機構的資格管理員職責重大，包括機構員工的個人賬戶開立、信息登記注冊及變更、離職備案信息和誠信信息維護等都是由其來負責，涉及到機構的很多重要信息，建議由穩定的管理崗員工來擔任。
資格管理員不得擅自委托他人代其履行職責，如果進行更換管理員，需要做好交接工作，并在系統中更新管理員信息。
資格管理員需要慎重保管機構及個人的賬號密碼。
40.在填報過程中，資格管理員審核填報信時需要注意哪些重點
在填報過程中，資格管理員審核填報信時需要注意以下幾個重點：
1)已經取得從業資格的人員進行從業資格注冊，沒有從業資格的人員信息填報。
2)對于上傳的員工照片，需注意使用標準證件照，不能使用從業資格考試照片或生活照，不能翻拍紙質照片、身份照片，同時照片應小于100k，并且保證照片質量清晰 。
3)填報員工學習經歷和工作經歷應連續(間隔不超過3個月)，如果有中斷需要如實填報，比如復習考研、準備出國、待業、在家休息等。
4)如果是國外的學歷則需要進行教育部留學中心認證，學位證號即認證號碼。
41.從業資格的取得方式
對于非高管，只能通過從業資格考試認定從業資格;
對于高管，可以參照公告的三種途徑： a.通過基金考試 b.通過基金科目一加資格認定條件 c.其他協會認可的情況。
2017.7.1后，基金從業資格已經超過四年的，要么重新參加考試，要么補齊學時。
42.機構管理員賬號如何獲取
1)已完成登記的私募基金管理人，其信息報負責人收到協會的《關于開通“從業人員管理平臺”有關事項的通知》郵件里，告知了機構管理員賬號(P碼)。
2)沒有完成登記的機構，在登記完成后開通相關權限，并發送相關通知。
43.個人管理員賬號如何獲取
有三種方式：
1)首次錄入該系統：機構管理員在“系統管理—個人賬戶管理—新增”為其開通，初始密碼為“0000000”。
2)曾完成資格注冊的(如其他機構離職)，機構管理員“變更管理—變更申請—新增——機構間變更”為其開通。
3)曾在原系統填報的高管、基金經理，系統自動開通了賬戶，個別因特殊情況未開通的，需機構管理員開通，初始密碼“Amac2017”
44.密碼遺失如何處理
機構賬戶遺失，需要遞交找回密碼申請書，申請書需要加蓋公章掃描發送至rygljs@amac.org.cn 。
個人丟失賬戶密碼，可以由機構管理員重置，個人通過從業人員系統進行密碼找回操作。
45.個人賬戶注冊流程
個人賬戶注冊流程(適用于有從業資格人員)：
1)機構為個人員工開通系統賬戶，個人可登陸系統進行一般從業人員注冊。
2)個人遞交注冊申請。
3)機構初審。
4)機構復審。
5)協會校核：a.通過則對外公示，取得證書 b.未通過則退回，個人修訂。
注意如果是沒有從業資格的人員登記，則需要進行個人信息登記，需要機構審核，并經協會通過。
46.個人離職如何備案
個人離職備案流程：
1)除了高管、投資經理外的其他人員離職，可以通過兩種方式離職： a. 管理員在離職備案菜單錄入離職人員 b.個人遞交，機構審核(審核是否屬實)。
2)高管人員變更流程(新增)
從業人員管理平臺：已登記機構注冊或登記相關人員信息并審核通過后，申請狀態會顯示為“待私募系統確認”
Ambers平臺：從業人員管理平臺中高管的資格狀態會在T+1日更新至ambers 平臺，機構可以在這是遞交“管理人重大事項變更—高管變更—新增高管”申請并審核通過
從業人員管理平臺：Ambers平臺審核通過后T+1日更新至從業人員系統，可查看相關高管的資格證書。
3)高管變更(離職)
Ambers平臺：“管理人重大事項變更—高管變更—刪除高管”申請并審核通過(解除職務)
從業人員管理平臺：機構或個人遞交離職備案。
4)投資經理變更
新增：需要在新申請私募基金時，根據相關從業人員任職要求，選擇投資經理并報送投資經理信息。
離職：需先在Ambers系統遞交基金變更申請，解除相關人員職務，從業人員管理平臺辦理離職。
5)修改高管信息
Ambers系統只可以修改或已添加成功的高管的職務、誠信信息和兼職信息。如需變更其他信息需要登錄從業人員平臺，變更誠信信息需要同步到從業人員平臺。
47.一般從業人員可以兼職嗎
無特殊原因，高管兼職需要滿足《問答(十二)》要求，一般從業人員不可兼職多家機構。
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