2017基金從業《基金法律法規》練習題
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1、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的()，為巨額贖回。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[20%]
正確答案：C
答案解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。
2、基金管理人應當自基金合同生效之日起()月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。
A、3個
B、6個
C、9個
D、12個
正確答案：B
答案解析：基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。
3、基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A、3名
B、20名
C、5名
D、10名
正確答案：D
答案解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的'名稱、持有份額及占總份額的比例。
4、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()月內進行基金募集。
A、3個
B、12個
C、6個
D、36個
正確答案：C
答案解析：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日6個月起內進行基金募集。
5、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()月內選任新基金托管人。
A、3個
B、12個
C、6個
D、24個
正確答案：C
答案解析：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當6個月在內選任新基金托管人。
6、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起()工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
A、3個
B、10個
C、5個
D、20個
正確答案：C
答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之5個工日起作人內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
7、連續()沒有開展基金托管業務的，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。
A、3年
B、1年
C、2年
D、0.5年
正確答案：A
答案解析：中國證監會、中國銀監會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續3年沒有開展基金托管業務的;②違反本法規定，情節嚴重的;③法律、行政法規規定的其他情形。
8、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起()內披露臨時報告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正確答案：A
答案解析：基金管理人定在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報。
9、()，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》
A、[2014年12月15日]
B、[2014年12月5日]
C、[2013年12月15日]
D、[2014年10月15日]
正確答案：A
答案解析：2014年12月15日，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》
10、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實施。
A、[2013年6月1日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2012年12月28日]
正確答案：A
答案解析：2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。
11.基金銷售機構通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務方式中的( )。
A.講座、推介會和座談會
B.媒體和宣傳手冊的應用
C.互聯網應用
D.“一對一”專人服務
12.( )需要基金監管機構的檢查人員現場察看、聽取匯報、查驗資料。
A.非現場檢查
B.日常檢查
C.現場檢查
D.年度檢查
13.與政府監管機構相比，基金業協會更側重在( )的層面對基金從業人員的執業活動進行監管。
A.內幕信息
B.法律法規
C.職業道德
D.執業規范
14.內部控制防范和化解風險的途徑不包括( )。
A.建立組織機制
B.運用管理方法
C.實施操作程序與控制措施
D.分散化投資
15.下列不屬于促銷策略的是( )。
A.派發各種宣傳資料
B.基金產品推介會
C.費率打折
D.設計費用優惠政策
16.在忠誠敬業方面，基金從業人員應當做到( )。
A.不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產
B.防止所在機構資產損壞、丟失
C.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾
17.內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的( )原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時性
D.合規性
18.( )不可以開立基金賬戶。
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業生
D.65歲退休干部小李
19.良好的職業道德風尚包括( )。
A.為客戶服務
B.對單位負責
C.為行業爭光
D.以上全部
20.基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從( )中支付的客戶維護費總額。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
11-15 BCCDD16-20 BCBDA
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