基金從業資格2017年考點：基金銷售監管概述

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基金從業資格2017年考點：基金銷售監管概述

　　基金銷售監管概述

　　(一)基金銷售監管的含義與作用

　　基金銷售監管是指監管部門運用法律的以及必要的行政手段，對基金銷售參與者行為進行的監督和管理。

　　基金銷售監管對于維護基金市場的良好秩序、提高基金市場效率、保護基金投資合法權益具有重大意義。

　　(二)基金銷售監管的目標

　　1.保護基金投資者的合法權益

　　2.保證市場的公平、效率和透明。

　　3.防范和降低系統性風險。

　　4.推動基金業的規范發展。

　　(三)基金銷售監管的原則

　　1.依法監管原則。

　　2.公開、公平、公正原則。

　　3.監管與自律并重原則。

　　4.監管的連續性和有效性原則。

　　5.審慎監管原則。

　　基金銷售機構和基金銷售人員在投資者教育方面的職責

　　1.基金銷售機構要廣泛開展正確認識當前證券市場形勢的宣傳教育，向投資者揭示風險，引導投資者認識風險。向基金投資者及時傳遞市場和客戶資產等信息，提示投資者關注投資風險。

　　2.基金銷售機構還應該整合投資者教育資源，拓寬渠道，創新方式，完善內容。要建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補充的投資者教育服務。要針對不同投資者需求的特點，在普及證券、基金基礎知識的同時，豐富投資者教育內容，創新教育形式。

　　此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上，進一步發揮主流媒體的作用，積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場風險，幫助投資者樹立正確的投資理念，增強風險意識和自我保護意識。

　　投資者教育活動的內容和形式

　　1.各基金公司通過報紙、電視、網絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、制作專題節目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險。

　　2.在基金公司層面，所有給客戶的基金宣傳推介材料都要求包含有明確、醒目的風險提示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

　　3.在新聞宣傳方面，從中央級媒體到地方媒體，從大眾媒體到專業媒體，從電視廣播媒體到報紙媒體以及網絡媒體，許多新聞媒體積極配合開展投資者教育.以多種形式向社會大眾介紹證券市場基礎知識、揭示投資風險，使投資者受到直觀生動的教育，取得了很好的宣傳效果。

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