封閉式基金的上市與交易

封閉式基金的上市與交易

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　　【知識點】封閉式基金的上市與交易

　　(一)上市交易條件

　　1.基金的募集符合《證券投資基金法》規定;

　　2.基金合同期限為5年以上;

　　3.基金募集金額不低于2億元人民幣;

　　4.基金份額持有人不少于1000人;

　　5.基金份額上市交易規則規定的其他條件。

　　(二)交易賬戶的開立

　　投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。

　　基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。

　　舉例：基金賬戶只能買基金，證券賬戶都可以買。

　　(三)交易規則

1.封閉式基金發行結束后，不能按基金凈值買賣，投資者可委托券商（證券公司）在證券交易所按市價（二級市場）買賣，直到到期日

2.封閉式基金的交易時間為每周一至周五（法定公眾節假日除外），每天9:30－11:30；13:00－15:00

3.封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍。基金單筆最大數量應當低于100萬份

4.目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%（基金上市首日除外）。同時，我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成（第二天到帳）

　　(四)交易費用

　　按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。該項費用由證券登記公司與證券公司平分。

　　目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

　　(五)折(溢)價率

　　投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關系。

　　折(溢)價率的計算公式為：

　　折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

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