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2016基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前模擬題
知識的鞏固在于平時的積累與準備，備考需要用心去學習，下面是百分網小編準備的基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前模擬題,希望對大家的考試有幫助!
模擬題一
第1題：某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為( )。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
參考答案：B
第2題：我國證券投資基金業伴隨著證券市場的發展而誕生，其發展線索主要包括( )。
Ⅰ.基金業的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監會
Ⅱ.基金的監管法規從地方行政法規起步，到國務院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監會根據基金法制定一系列配套規則
Ⅲ.隨著居民財產收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象
Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創新產品紛紛出現
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
第3題：基金監管的基本原則有( )。
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監管原則
Ⅲ.高效監管原則
Ⅳ.審慎監管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第4題：貨幣市場與股票市場的一個主要區別是( )。
A.貨幣市場進入門檻很低
B.貨幣市場進入門檻很高
C.貨幣市場屬于場外交易市場
D.貨幣市場屬于場內交易市場
參考答案：B
第5題：基金管理人的從業人員不包括基金管理人的( )。
A.董事
B.監事
C.咨詢服務人員
D.投資管理人員
參考答案：C
第6題：當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當( )保障基金投資人的合法利益。
A.優先
B.其次
C.最后
D.不必
參考答案：A
第7題：投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近( )來與基金募集相關的最新信息。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.24個月
參考答案：B
第8題：公開募集基金的基金合同不包括( )。
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
B.基金財產的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名
參考答案：D
第9題：對股票規模的劃分并不嚴格，依據相對規模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值( )以上的為大盤股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
參考答案：C
第10題：關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當屬于( )的職責。
A.合規管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監事會
參考答案：C
模擬題二
第1題：內幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的( )原則。
A.公開、公平、公正
B.及時、客觀、準確
C.高效、全面、及時
D.客觀、全面、準確
參考答案：A
第2題：基金客戶個性化服務的基礎是( )。
A.深度挖掘客戶需求
B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料
C.研究市場行情
D.揭示市場風險
參考答案：A
第3題：基金試點的當年，我國共建立了( )家基金管理公司。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
第4題：對于進行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費( )。
A.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費
參考答案：C
第5題：下列基金種類中，具有最低風險的是( )。
A.債券基金
B.貨幣市場基金
C.股票基金
D.混合基金
參考答案：B
第6題：基金登記過程實際上是( )。
A.基金托管人對賬戶管理的過程
B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程
C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程
D.注冊登記機構對基金份額記賬的過程
參考答案：D
第7題：制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.信息披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
參考答案：D
第8題：基金托管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知( )，并及時向( )報告。
A.基金托管人;中國證監會
B.基金管理人;中國基金業協會
C.基金托管人;中國基金業協會
D.基金管理人;中國證監會
參考答案：D
第9題：以下關于內部控制目標的說法錯誤的是( )。
A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則。自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念
B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展
參考答案：C
第10題：投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認購費用為( )。
A.520.45
B.530.45
C.540.45
D.550.45
參考答案：B
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