2016基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題
說到考試大家肯定會想到習題，我們知道平時的練習題可以決定我們考試的成績，有選擇的做題可以給我們帶來優異的成績。下面是百分網小編為大家搜集的2016基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題，希望可以幫助到各位考生!
第1題 LOF在交易所的交易規則不包括( )。
A.買入LOF申報數量應當為100份或其整倍數
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬
參考答案：D
第2題 基金從業人員在執業過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內幕信息
參考答案：B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業務活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
參考答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區別的是( )。
A.申購與贖回的標的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團體
D.企業居民
參考答案：C
第6題 現貨市場的交易協議達成后在( )個交易日內進行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調查的內容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數
參考答案：A
第9題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規范性
D.具體性
參考答案：C
第10題 基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
第11題 第一只ETF是在( )推出的。
A.美國
B.英國
C.加拿大
D.俄羅斯
參考答案：C
第12題 《證券投資基金法》規定，基金財產必須由獨立于基金管理人的( )保管。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
參考答案：C
第13題 1990年，( )證券交易所推出世界上第一只ETF指數參與份額(TIPs)。
A.英國倫敦
B.B.美國紐約
C.加拿大多倫多
D.美國納斯達克
參考答案：C
第14題 下列關于開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.非交易過戶時，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者
C.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益不被凍結
D.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用
參考答案：C
第15題 按照交易工具的期限，金融市場分為( )。
A.票據市場和證券市場
B.一級市場和二級市場
C.現貨市場和期貨市場
D.貨幣市場和資本市場
參考答案：D
第16題 公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財產的訴訟或者仲裁
D.證券投資業績預測報告
參考答案：D
第17題 法律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的( )。
A.調整范圍不同
B.調整手段不同
C.內容結構不同
D.表現形式不同
參考答案：C
第18題 基金管理人應當在上半年結束之日起( )日內，編制完成基金半年度報告。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：D
第19題 下列關于基金份額登記機構職責的敘述中，錯誤的是( )。
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負責基金份額的登記
C.代理發放紅利
D.按照科學的投資組合原理進行投資決策
參考答案：D
第20題 下列關于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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