合規風控崗位職責

時間：2024-07-20 13:00:45 崗位職責我要投稿

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合規風控崗位職責5篇

　　在不斷進步的時代，人們運用到崗位職責的場合不斷增多，崗位職責主要強調的是在工作范圍內所應盡的責任。什么樣的崗位職責才是有效的呢？以下是小編幫大家整理的合規風控崗位職責，僅供參考，大家一起來看看吧。

合規風控崗位職責5篇

合規風控崗位職責1

　　1、關注并持續跟蹤法律、規則和準則的最新變化，正確理解法律、規則和準則的規定和精神，準確把握法律、規則和準則的未來影響，為公司領導提供合規建議。

　　2、協助領導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度，使合規工作順利開展。

　　3、負責公司在業務經營中貫徹執行有關法律、法規及公司重大決策及規章制度的落實；督促指導公司人員積極主動識別、規避經營管理中的風險，依法合規開展業務經營活動。

　　4、組織全轄合規檢查。主要包括：員工行為是否合規的分析和認定；重要文件及公司相關制度的傳達、學習、執行情況；主要業務操作流程執行情況；貸款管理、財務管理、員工管理、檔案管理、印鑒管理和合規管理體系建立和執行情況。

　　5、協同公司相關部門對合規風險進行持續監測和評估。如對公司重大經營活動的合規風險進行識別和評估，對公司的新產品、新業務的合規性，以及公司日常業務中需要出具合規性意見的問題進行審查和評估。

　　6、審查公司內部規章制度和業務操作規程，提供合規改進建議，使其符合法律、規則和準則的要求，為員工正確執行法律、規則和準則提供指導。同時收集有關規章制度在執行過程中遇到的問題，向公司領導提出改進意見和建議。

　　7、探索建立以人民銀行、證監會、中國證券投資基金業協會出臺的工具書籍、制度匯編、案例分析為主要內容的合規培訓資料庫，強化員工合規培訓，推動合規文化建設。

　　8、主動識別、評估、檢測和報告合規風險。

　　9、為公司有關重大經營決策提供合規建議及意見，為員工提供合規咨詢服務并負責組織開展合規信息宣傳、培訓工作。

　　10、與監管部門保持聯系，跟蹤、評估監管意見和監管要求的落實情況。

　　11、違規事件的.調查處理、起草違規處理決定。

　　12、負責協調與證監會、中國證券投資基金業協會等監管機構與自律之的合規工作聯系。

　　13、負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書，組織指導部門再轉授權工作，組織對法人授權情況的監督檢查等。

　　14、負責辦理公司的授權委托事宜。

　　15、組織實施反洗錢制度。

　　16、完成公司領導交辦的其他工作。

　　5、負責審查公司內部規章制度和業務操作規程，提出合規改進建議，并匯總規章制度執行中遇到的問題，向領導提改進意見和建議。

　　6、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

　　7、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

　　8、負責本部門的日常管理工作。

合規風控崗位職責2

　　職責描述：

　　1、協助公司合規風控體系建設；

　　2、負責公司各職能部門制度、業務流程的規范；

　　3、負責公司業務合規性審核以及所涉及業務的相關協議的審核；

　　4、參與各類項目、產品的風控評審，負并責撰寫風控評審報告；

　　5、負責收集、整理、分析與法律合規相關信息，建立管理信息系統，并向公司各部門提供相關共享信息；

　　6、負責各類項目、產品相關協議等檔案資料的`歸集整理。

　　任職要求：

　　1、本科以上學歷，法律等相關專業，通過國家司法考試；

　　2、2年以上風險控制或法律合規相關工作經驗；

　　3、熟悉合伙企業法，有參與修訂及審核有限合伙協議、托管協議的工作經驗；有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構風險控制或法律合規的工作經驗者優先；

　　4、有較強的文字表達能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。

合規風控崗位職責3

　　1、協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序。

　　2、識別和評估與公司經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審查，識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險；督導公司對合規風險采取必要的控制措施，并持續跟蹤公司合規風險的變化情況。

　　3、對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品方案等組織合規審查，出具合規審查意見，并督促各業務部門對各項政策、規章制度、操作規程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門政策的要求。

　　4、組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見書，并跟蹤整改的落實情況，對整改情況出具驗收報告。

　　5、組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的.持續合規培訓。

　　6、對公司員工開展文化教育合規工作，進行合規文化建設，推行主動合規、合規創造價值的合規理念，提高員工的合規意識。

　　7、持續關注法律、法規和監管政策的最新發展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，準確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響，為管理層、業務部門、管理部門提供法律咨詢。

　　8、負責處理公司各部門的違規舉報工作。

　　9、組織實施反洗錢制度。

　　10、實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查；對各部門運作及業務流程進行檢查。

　　11、負責通過合規風險管理信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查。保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；

　　12、監測員工執行法律、法規、準則和職業操守情況，并對違規行為進行查處；

　　13、完成合規經理交辦的其他事宜。

合規風控崗位職責4

　　一、內部管理制度

　　1.負責對公司項目進行合法性、合規性和真實性的審查。主要審查借款人提供的完整性，貸款手續的合法性、合規性及項目調查崗位意見的準確性和合理性等。

　　2.根據項目的調查材料，實地核查，分析借款人及貸款項目的.優勢和存在的風險，并提出風險控制措施，寫出《風險調查報告》。

　　3.負責擔保和反擔保措施的設置。

　　4.對擔保項目承保與不承保及貸款種類、金額、期限、相關費率、還款方式等提出建議。

　　5.對借款客戶本金及利息進行催繳。

　　二、崗位職責

　　1.負責制定公司項目風險控制指導原則，不斷檢查審批細節和審查內容，并提出完善建議。

　　2.負責對公司業務及項目進行綜合評估，填寫《風險控制評估報告》，明確風險防控措施。

　　3.根據公司業務的流程，做好“事前介入，事中參與，事后復核”的工作。即在公司業務初步受理階段，對擔保和承保及反承保措施提供法律建議；在業務調查階段，參與相關合同的起草、談判、修改、簽訂、公證、登記等過程，對客戶提供的相關資料進行真實性和合法性的審核工作；在放款階段，做好相關流程和手續的復核；防止錯漏；對客戶的借款本息及時進行催促。

　　4.協助公司領導正確執行國家法律、法規，對公司的重大經營決策活動提供法律意見。

　　5.根據公司的安排，參與公司的資本運營，特別是租賃、招標、投標等重大經濟活動，草擬相關合同文件參與相關的談判，提出相關的風險意見。

　　6.撰寫風險評估報告，召開項目評審會，對公司業務項目進行審查，對同意或有條件同意承保或擔保等項目，待評審后簽字連同相關資料上交總經理，董事長最后審批決定。

　　7.風險評估報告要求明確提出該筆業務存在的風險點及相應的風險控制措施。

　　8.風險控制部門在收到公司業務及項目后，最終審批批復后，按項目評審會方案要求與客戶及擔保或反擔保人簽訂有關合同，并完成相關抵（質）押手續。