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2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選測試題（含答案）
精選測試題一：
組合型選擇題(只有一個選項符合題目要求)
第1題從事期貨投資咨詢業務的人員應。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格
Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業務的人員必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后方可從事期貨投資咨詢業務。
第2題證券公司接受為定向資產管理業務客戶的應當對相關專門賬戶進行監控并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
Ⅰ.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人
Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的證券公司應當按照公司有關制度規定對相關專門賬戶進行監控并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風險揭示報告》并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法下列說法正確的是。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產品前了解。
第4題在融資融券業務中如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列
情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上
60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證
券
Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向
國務院證券監督管理機構報告
Ⅲ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單或者未按照規定建立并有效執行信息查
詢制度
Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、
指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業務中如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上60萬元以下的罰款未經批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產達到以下情形之一的構
成重大資產重組。
Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資
產總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并
財務會計報告營業收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈
資產額的比例達到50%以上且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈
資產額的比例達到50%以上且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時不得提供的服務包括。
Ⅰ.協助辦理開戶手續
Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進行期貨結算
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務應當提供下列服務協助辦理開戶手續提供期貨行情信息交易設施中國有關部門規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是。
Ⅰ.募集資金規模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。
第9題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理且投資規模合計不超過其凈資本80%的無須取得證券自營業務資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備下列條件公司凈資本符合中國有關部門的規定具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風險控制和內部隔離制度建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風險評估和內核機制公司財務會計信息真實、準確、完整公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄財務顧問主辦人不少于5人中國有關部門規定的其他條件。
第11題可作為融資買入或融券賣出的標的證券一般是在交易所上市并經交易所認可的。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標的證券一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第12題證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時應進行信息披露的內容包括。
Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系
Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券
Ⅲ.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券
Ⅳ.中國有關部門根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資咨詢業務的相關規定對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露1證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。2證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況向注冊地的中國有關部門派出機構提供書面備案材料證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益中國有關部門根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第13題《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例
控制的規定有。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營業務的高風險特性為了控制經營風險中國有關部門頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導致的情形和中國有關部門另有規定的除外。
第14題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易可以采取的刑事處罰措
施包括。
Ⅰ.情節嚴重的處三年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節嚴重的處五年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節特別嚴重的處三年以上五年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的處五年以上十年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員在涉及證券的發行證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券或者從事與該內幕信息有關的期貨交易或者泄露該信息或者明示、暗示他人從事上述交易活動情節嚴重的處五年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金情節特別嚴重的處五年以上十年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理保障敏
感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進行監測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
第16題證券公司從事證券自營業務的風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制定期向提供風險監控報告。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業務的風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。
第17題證券公司融券可以使用。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資應當使用自有資金或者依法籌集的資金向客戶融券應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第18題下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。
第19題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應符合的條件有基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定基金合同期限為5年以上基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第20題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險簽署實際上起到了投資者教育
的作用。
Ⅰ.《風險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》
Ⅲ.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
精選測試題二：
第1題以募集設立方式設立股份有限公司的發起人認購股份不少于總數的法律、行政法規另有規定的從其規定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規定以募集設立方式設立股份有限公司的發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%但是法律、行政法規另有規定的從其規定。
第2題公司財產優先支付的是。
A.普通股股東
B.優先股股東
C.債權人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第3題下列關于股份公司發行股份的說法中不正確的是。
A.同種類的每一股份應當具有同等權利
B.公司發行新股可以根據公司經營情況和財務狀況確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認購的股份每股應當支付相同價額
D.同次發行的同種類股票每股的發行條件和價格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定股份的發行實行公平、公正的原則同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票每股的發行條件和價格應當相同任何單位或者個人所認購的股份每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。
第4題從事期貨咨詢應取得。
A.注冊會計師資格
B.證券業從業人員資格
C.期貨業從業人員資格
D.基金業從業人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第5題下列屬于證券公司分支機構的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定經國務院證券監督管理機構批準證券公司可以經營下列部分或者全部業務1證券經紀。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。4證券承銷與保薦。5證券自營。6證券資產管理。7其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第6題基金銷售人員在從事基金活動時應以利益優先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循1勤勉盡職原則。2
誠實守信原則。3投資者利益優先原則。
第7題下列關于公司債券上市的說法中錯誤的是。
A.債券發行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易還應當報送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規定公司申請公司債券上市交易應當符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。3公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤。
第8題下列不屬于有限責任公司股東會職權的是。
A.決定監事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規定股東會行使下列職權1決定公司的經營方針和投資計劃。2選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事決定有關董事、監事的報酬事項。3審議批準董事會的報告。4審議批準監事會或者監事的報告。5審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。6審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8對發行公司債券作出決議。9對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。
第9題試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括。
A.未負有數額較大到期未清償的債務
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關業務3年以上
D.具有經管專業本科以上學歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條規定個人申請保薦代表人資格應當具備下列條件1具備3年以上保薦相關業務經歷。2最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。3參加中國有關部門認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。4誠實守信品行良好無不良誠信記錄最近3年未受到中國有關部門的行政處罰。5未負有數額較大到期未清償的債務。6中國有關部門規定的其他條件。
第10題有限責任公司的權力機構是。
A.監事會
B.理事會
C.董事會
D.股東會
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規定有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構依照本法行使職權。
第11題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定證券公司經營證券自營業務的必須符合下列規定1自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。2自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。3持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。4持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導致的情形和中國有關部門另有規定的除外。
第12題公開披露的基金信息不包括。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定公開披露的基金信息包括1基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書。4基金資產凈值、基金份額凈值。5基金份額申購、贖回價格。6基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。7臨時報告。8基金份額持有人大會決議。9基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。10涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。11國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
第13題《中華人民共和國證券法》規定證券公司的組織形式為。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第14題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的責令改正可
以處萬元以下罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告暫停或者撤銷基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的責令改正可以處五萬元以下罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告暫停或者撤銷基金從業資格。
第15題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的應當責令其限期改正并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國有關部門
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
第16題基金財產的債務由基金財產本身承擔基金份額持有人以為限對基金財產的債
務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產
B.持有的證券資產
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定基金財產的債務由基金財產本身承擔基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
第17題股東大會一般每定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第18題非公開募集基金應當向合格投資者募集合格投資者累計不得超過人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定非公開募集基金應當向合格投資者募集合格投資者累計不得超過二百人。
第19題證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員
C.客戶資產安全、完整客戶交易結算資金第三方存管有效實施
D.經營證券經紀業務已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業務資格應當具備下列條件1經營證券經紀業務已滿3年。2公司治理健全內部控制有效能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。3公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰且不存在因涉嫌違法違規正被中國有關部門立案調查或者正處于整改期間的情形。4財務狀況良好最近2年各項風險控制指標持續符合規定注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。5客戶資產安全、完整客戶交易結算資金第三方存管有效實施客戶資料完整真實。6已建立完善的客戶投訴處理機制能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。7信息系統安全穩定運行最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。8有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。9中國有關部門規定的其他條件。
第20題證券公司辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣萬元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
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