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2017證券從業資格市場基本法律法規模擬習題及答案解析
一、組合型選擇題
1.下列屬于股票應當載明的事項的有( )。
Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.股票編號
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
1.D[解析]根據《公司法》第128條的規定，股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數;④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發起人的股票，應當標明發起人股票字樣。
2.在( )情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易 Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息 Ⅳ.收取客戶應當支付的違約金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
2.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。
3.證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶進行( )。
Ⅰ.征信 Ⅱ.評估 Ⅲ.審批 Ⅳ.質押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
3.A[解析]證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估。
4.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有( )。
Ⅰ.自主報價 Ⅱ.格式化詢價 Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
4.B[解析]全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交=三個交易步驟。
5.證券公司客戶資產管理業務主要包括( )。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務
Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務
Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產管理業務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
5.A[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第11條的規定，證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
6.集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于( )。
Ⅰ.債券回購
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
Ⅲ.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.C[解析]集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。
7.下列關于公司登記的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記
Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
7.A[解析]根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。
8.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有。
Ⅰ.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續
Ⅳ.公司轉讓財產
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
8.C[解析]根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。
9.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財產
Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上0萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.D[解析]根據《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上0萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
10.證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有( )。
Ⅰ.處以拘役 Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
10.B[解析]根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
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