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2017年證券從業考試《證券交易》沖刺考試題及答案
一、單項選擇題
1、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容( )。(答案:D)
A、由正回購方決定
B、由中國人民銀行統一制定
C、由逆回購方決定
D、由回購雙方約定
2、證券公司從事受托投資管理業務時，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發行的證券，不得超過該證券總股本的( )。(答案:A)
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
3、目前我國證券經紀業務主要是( )。(答案:B)
A、柜臺代理買賣
B、證券交易所代理買賣
C、證券公司代理買賣
D、投資者自行買賣
4、客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是( )。(答案:B)
A、證券與資金管理分離
B、券商托管證券、銀行存管資金
C、券商與銀行分工明確
D、專業和高效相結合
5、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設( )，并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網絡。(答案:C)
A、結算備付金賬戶
B、結算保證金賬戶
C、結算備付金賬戶和結算保證金賬戶
D、結算頭寸賬戶
6、目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。(答案:B)
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
7、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。(答案:A)
A、建立專用自營賬戶
B、將自營賬戶借給他人使用
C、使用他人名義和非自營席位變相自營
D、賬外自營
8、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過( )天。(答案:C)
A、30
B、61
C、9l
D、360
9、開立證券賬戶應堅持( )原則。(答案:A)
A、合法性和真實性
B、合法性和同一性
C、同一性和真實性
D、合法性和有效性
10、下列不屬于委托人權利的是( )。(答案:D)
A、自由選擇經紀商
B、自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C、對證券交易過程的知情權
D、隨時變更或撤銷委托
11、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該( )的10%。(答案:D)
A、上市公司凈資產
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發行總量
12、證券營業部局域網的安全管理重點不包括( )。(答案:D)
A、用戶權限設定和限制考試通
B、系統管理員用戶口令及權限限制
C、網絡入侵防范
D、病毒防范
13、關于上海證券交易B股交易的交收，下列說法正確的是( )。(答案:C)
A、結算公司對境內、境外結算參與人均實行凈額交收
B、結算公司對境內、境外結算參與人均實行逐項交收
C、結算公司對境內結算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收
D、結算公司對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內結算參與人實行逐項交收
14、證券公司申請設立證券營業部應當向( )報批。(答案:D)
A、中國人民銀行
B、國務院
C、工商行政管理部門
D、中國證監會
15、證券經紀商和客戶之間的關系是( )。(答案:C)
A、從屬
B、依附
C、委托代理
D、互相制約
16、關于證券投資者，以下說法錯誤的是( )。(答案:D)
A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券
C、投資者是買賣證券的主體
D、投資者是買賣證券的客體
17、證券營業部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的( )。(答案:B)
A、8%
B、10%
C、12%
D、11%
18、證券公司申請設立服務部的營業部需開業( )以上。(答案:B)
A、6個月
B、1年
C、2年
D、3年
19、發現問題并按預案及時處置，制止事態發展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業部處置突發事件應遵循的( )原則。(答案:B)
A、誰主管誰負責
B、快速反應
C、重點保護
D、疏導化解
20、( )賦予購買者買入的權利。(答案:A)
A、看漲期權
B、看跌期權
C、美式期權
D、歐式期權
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