香港創業板上市流程及要求

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2017年香港創業板上市流程及要求

　　香港創業板的市場潛力，是以有增長潛力公司為目標，行業及規模不限。以下是小編整理的香港創業板上市流程及條件要求,歡迎閱讀!

　　香港創業板上市流程

　　一、重組階段(1-3個月)：

　　——聘請保薦人、律師、會計師、評估師等中介團隊;

　　——各中介團隊對公司進行盡職調查，評估上市可行性;

　　——擬上市公司和各中介機構共同商討及落實上市重組的架構，使適合上市及配合公司未來的`業務發展。

　　二、文件編制階段(2-4個月)：

　　——會計師編制擬上市公司過去業績及財務狀況之報告;

　　——保薦人及各中介團隊分工草擬招股章程各章節;

　　——律師出具法律意見書;

　　三、上市申請階段(2-4個月)：

　　——若以H股公司形式上市，向中國證監會遞交申請文件，獲得中國證監會的核準;

　　——呈交上市申請表及有關文件予聯交所;

　　——回答聯交所就上市之反饋意見;

　　——聯交所上市科進行上市聆訊。

　　四、發行上市階段(2-4個月)：

　　——上市科批準上市申請;

　　——保薦人連同公關公司向投資者推介擬上市公司;

　　——刊發招股章程;

　　—— 接受公眾認購申請;

　　—— 正式掛牌上市，股份開始買賣。

　　主場的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎較佳以及具有盈利紀錄的公司籌集資金。

　　主線業務：必須從事單一業務，但允許有圍繞該單一業務的周邊業務活動。

　　業務紀錄及盈利要求：不設溢利要求。但公司須有24個月從事“活躍業務紀錄”(如營業額、總資產或上市時市值超過5億港元，發行人可以申請將“活躍業務紀錄”減至12個月)。

　　業務目標聲明：須申請人的整體業務目標，并解釋公司如何計劃于上市那一個財政年度的`余下時間及其后兩個財政年度內達致該等目標。

　　市值：無具體規定，但實際上在香港上市時不能少于4,600萬港元。

　　公眾持股量：3,000萬港元或已發行股本的25%(如市值超過40億港元，公眾持股量可減至20%)。

　　管理層、公司擁有權：在“活躍業務紀錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權下營運。

　　主要股東的售股限制：受到限制。

　　信息披露：一按季披露，中期報和年報中必須列示實際經營業績與經營目標的比較。

　　包銷安排：無硬性包銷規定，但如發行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的認購額達到時方可上市。

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