申銀萬國研究所合規人員的筆試題目

時間：2024-09-16 17:32:30 綜合指導我要投稿

申銀萬國研究所合規人員的筆試題目

申銀萬國研究所合規人員的筆試題目
申銀萬國在人大和友誼賓館開專場筆試，任何有興趣的都可以參加，像我這樣目前還沒有練手機會的自然非常愿意嘗試，題目貢獻在這里，偶是學法律的，主要是合規的題目，其他股票分析的題目偶就不知道了

一、關于公司購并和期權問題

１、新《證券法》中關于要約收購的規定與舊法規定有什么不同？

２、要約收購的期限　

３、證券公司的注冊資本和凈資產的要求。

４、股份有限公司上市的條件有哪些？

5、期權的比例要求

6、期權的價格如何確定

7、國有上市公司股權激勵對象的有哪些例外？

8、如何確定行權日：

二、關于內部交易信息相關問題

1、什么是內幕信息？主要包括哪些？證券投資咨詢機構的人員利用內幕信息交易應當受到怎樣的罰則？

2、什么是“中國墻”和“防火墻”？證券投資咨詢機構應當如何建立這兩墻？

3、證券分析師應當具有怎樣的職業道德？

4、證券投資咨詢機構的從業人員和證券服務機構的管理人員禁止行為有哪些？

５、你認為應當如何建立證券投資咨詢機構的合規管理體系？

三、案例分析，與媒體的糾紛

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