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2016年基金從業資格考試預測試題
1、按照基礎資產分類可將權證分為( )
A、非股權類權證
B、股權類權證
C、債權類權證
D、其他權證
1題答案B、C、D
2、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
2題答案A、B
3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
3題答案C、D
4、股指期貨交易與股票交易相比，區別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
4題答案A、B、C、D
5、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發現等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統風險規避功能
B、資產配置功能
C、無負債結算功能
5題答案A、B
6、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價格發現功能
C、資產配置功能
D、投機功能
E、套利功能
6題答案A、B、D、E
7、證券發行市場的構成，證券發行市場由( )
A、證券發行人
B、證券投資者
C、證券服務機構
D、咨詢公司
7題答案A、B、C
8、債券發行方式。債券的發行方式主要有( )
A、定向發行
B、公募發行
C、承包發銷
D、招標發行
28答案A、C、D
9、根據《證券交易所管理辦法》第十一條的規定，證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場所和設施
B、指定證券交易所的業務規定
C、接受上市的申請，安排證券上市
D、組織，監督證券交易
E、對會員進行監督
F、對上市公司進行監管
J、管理和公布市場信息
H、中國證監會許可的其他職能
9答案A、B、C、D、E、F、J、H
10、證券交易不得直接或間接從事下列業務( )
A、以營利為目的的業務
B、新聞出版業
C、發布對證券價格進行預測的文字和資料
D、為他人提供擔保
E、對上市公司進行監管
F、未經中國證券監督管理機構批準的其他業務
10答案A、B、C、D、F
11基金托管人通常由( )擔任。
A：商業銀行
B：證券公司
C：信托投資公司
D：保險公司
[答] A C
12.基金托管人應通常具備以下條件( )。
A：設有專門的基金托管部
B：實收資本不少于80億元
C：有足夠的熟悉基金托管業務的專職人員
D：具備安全保管基金全部資產的條件
E：具備安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
13.基金托管人的權利有( )。
36基金管理人的權利有( )。
A：代表基金行使股東權利
B：運用基金資產
C：獲得基金管理人報酬
D：監督基金托管人
[答] A B C D E
14.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，我們證券投資基金的主要發起人為( )。
A：證券公司
B：信托投資公司
C：基金管理公司
D：商業銀行
[答] A B C
15.下列屬于基金發起人的職責的是( )。
A：發起人之間訂立協議
B：起草基金契約
C：撰寫招募說明書
D：取得托管協議
E：提出設立基金申請
[答] A B C D E
16、證券具有( )和風險性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流動性
D、風險性
16題答案A、期限性、B、收益性、C、流動性
17、證券市場( )的基本功能
A、風險交換
B、資本定價
C、籌資---投資功能
D、資本配置
17題答案B、資本定價、C、籌資---投資功能、D、資本配置
18、證券市場的構成主要有( )等
A、股票市場
B、債券市場
C、基金市場
D、衍生品市場
18題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場
19、證券市場從無到有主要歸因于以下( )點
A、證券市場的形成得益于社會化大生產的商品經濟的發展
B、證券市場的形成得于股份制的發展
C、信用制度的發展使證券市場的產生成為必然
D、信用工具被充分運用
19題答案A、B、C
20、我國證券證券市場發展簡述
A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發展期(1993-1998年)
C、第三階段：資本市場進一步規范和發展期(1999-2007年)
D、第四階段：發展期(2008-)
20題答案A、B、C
21.對在交易所上市的基金履行一線監管職責的是( )。
A：中國證監會
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國人民銀行
[答] C
22.基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會和( )共同負責。
A：證券交易所
B：中國人民銀行
C：財政部
D：基金管理公司
[答] B
23.證券投資基金的監管的重點是( )。
A：對基金管理公司的監管
B：對基金托管人的監管
C：對基金投資者的監管
D：對證券投資基金行為的監管
[答] D
24基金募集前( )，基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
25.監管的首要原則是( )。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監管與自律并重原則
[答] A
26.證券交易所的會員( )。
A：可以自動轉讓交易席位
B：轉讓交易席位必須由證監會審批
C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉讓交易席位
[答] C
27.1998年中國證監會下發的( )中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》
D：《開放式投資基金試點辦法》
[答] C
28.基金監管的目標是( )。
A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現資本市場的資源配置功能
B：充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環境
D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定
[答] A B C D
29.基金監管的原則包括( )。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監管與自律并重原則
[答] A B C D
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