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2015年期貨從業資格《法律法規》押題試卷
多項選擇題
1.依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括( )。
A.總經理、副總經理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業部負責人
2.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有( )。
A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
B.通過中國證監會認可的資質測試
C.具有從事法律、會計業務2年以上經驗
D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗
3.申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.期貨從業人員資格證書
4.中國證監會或者其派出機構通過( )方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關人
D.調查從業經歷
5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護( )的利益，發表客觀、公正的獨立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
6.證券公司應當根據( )的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。
A.內部控制制度
B.風險隔離制度
C.合規、審慎經營原則
D.獨立經營原則
7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》規定的業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取以下( )監管措施。
A.責令限期整改
B.監管談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系
8.中國證監會對證券公司的檢查方式包括( )。
A.現場檢查
B.非現場檢查
C.書面審查
D.談話
9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是( )。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風險
10.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是( )。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業務的范圍
D.執行期貨保證金安全存管制度的措施
判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。( )
2.期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。( )
3.期貨經紀合同雙方當事人是從事中間介紹業務的證券公司和客戶。( )
4.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，也可以任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務，但是僅限于業務發展初期階段。( )
5.證券公司申請介紹業務資格，諍資本不低于10億元。( )
6.期貨公司金融期貨結算業務資格分為特別結算業務資格和全面結算業務資格。( )
7.只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算會員資格。( )
8.全面結算會員與非結算會員之間簽訂的結算協議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。( )
9.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。( )
10.未經國家主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的，構成擅自設立金融機構罪。( )
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