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2017年4月證券從業資格《證券法律法規》真題
2017年證券從業資格考試如期舉行，接下來應屆畢業生考試網小編為大家搜索整理了2017年4月證券從業資格《證券法律法規》真題(部分)，希望能夠幫助到大家。
試題和參考答案來源于網絡，僅供參考
證券在投資者之間的買賣活動體現出證券的()特征。
A.風險性
B.流動性
C.市場性
D.收益性
參考答案：B.
下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導致的財產分割，過戶股票數量占總發行量的4%
C.向聯合國兒童基金會的捐贈
D.向公益基金的捐贈
根據《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》，()有權對違反有關證券投資咨詢的法律、法規、規章和通知的行為進行監督，并可向證監會或其派出所機構投訴或舉報。
A.任何機構和個人
B.中國證券業協會
C.證券公司
D.證券交易所
普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()
Ⅰ、資產總額
Ⅱ、稅后利潤的多少
Ⅲ、未來發展需要
Ⅳ、負債總額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C.
[解析] 我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金。可見，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要。
以下有關首次公開發行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()
A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業務
B.非金融類企業可投資于買賣有價證券為主要業務的公司
C.金融類企業募集資金使用項目可以為財務性投資
D.非金融類企業的募集資金使用項目不得為財務性投資
參考答案：B
發出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內容為()。
A.收購目的
B.收購人的名稱、住所
C.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額
D.收購的具體時間
參考答案：D
證券公司應當按《證券公司融資業務管理辦法》規定的有關條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準，一般主要包括
Ⅰ、從事證券交易時間
Ⅱ、賬戶狀態
Ⅲ、投資風格及業績
Ⅳ、關聯關系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內容進行核對的過程。
Ⅰ、資產負債表
Ⅱ、基金經營業績表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金凈值變動表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
解析：基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。
下列關于ETF的說法正確的有()
Ⅰ、以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象
Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制
Ⅲ、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優點
Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
44委托受理手續中，證券經濟商需要審核的客戶信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托買入證券的代碼
Ⅲ、委托內容
Ⅳ、委托賣出的實際證券數量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
23證券市場的產生得益于()的發展
Ⅰ、社會化大生產和商品經濟
Ⅱ、國家干預水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
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