證券交易暫停和終止的情形分析

證券交易暫停和終止的情形分析

　　導語：在什么情況下證券交易要暫停?在什么情況下應該終止?下面我們一起來看看具體的考試內容吧。希望大家在考試的時候一定要分得清楚呀。

證券交易暫停和終止的情形分析

　　股票暫停交易情況

　　(1) 股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

　　(2) 不按照規定公開其財務情況，或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　(3) 有重大違法行為

　　(4) 最近3年連續虧損

　　股票終止交易情況

　　(1) 股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

　　(2) 不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

　　(3) 最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利

　　(4) 公司解散或者宣告破產

　　債券暫停交易情形

　　(1) 有重大違法行為

　　(2) 發生重大變化不符合上市條件

　　(3) 所募資金不按照核準的用途使用

　　(4) 未按照募集辦法履行義務

　　(5) 近2年連續虧損

　　債券終止交易情形

　　有暫停交易中第(1)、第(4)項所列情形之一，經查實后果嚴重的;或者有第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在期限內未能消除的，另外，公司解散或者被宣告破產的

　　基金暫停交易情形

　　(1) 發生重大變更而不符合上市條件

　　(2) 違反國家法律、法規，證券監督管理機構決定暫停上市

　　(3) 嚴重違反投資基金上市規則

　　基金終止交易情形

　　(1) 不再具備法定的上市交易條件

　　(2) 基金合同期限屆滿

　　(3) 基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　(4)基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形

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