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證券從業《金融市場基礎知識》鞏固提升題
為了讓大家更好的掌握知識點，靈活的運用知識點，下面小編給大家整理了一些《金融市場基礎知識》鞏固提升題，大家可以參考練習。
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.狹義的有價證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2.金融機構臨時凍結資金不得超過( )小時。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨立型與分離型
C.獨立型與非獨立型
D.可分型與不可分型
4.以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括( )。
A.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制
B.強化了對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查
C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制
5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是( )。
A.凈資產低于實收資本的50%
B.不能清償到期債務
C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢逾5年
D.負債達到凈資產的50%
6.下列說法不正確的是( )。
A.上證成分股指數簡稱“上證180指數”
B.上證成分股指數的樣本股共有180只股票
C.上證綜合指數以1990年12月12日為基期
D.上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性
7.下列關于基金管理人的經理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是( )。
A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規
B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務
C.應具有基金從業資格和2年以上與其所任職務相關的工作經歷
D.不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動
8.按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權
C.股權類期權、利率期權、貨幣期權
D.金融期貨合約期權、互換期權
9.內幕交易的行為方式的主要表現不包括( )。
A.行為主體知悉公司內幕信息
B.從事有價證券的交易
C.泄露內幕信息
D.將有價證券所有權據為已有
10.下列關于中國證監會的說法中，正確的是( )。
A.中國證監會成立于1993年
B.中國證監會在上海、深圳等地設立10個稽查局
C.中國證監會在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立30個證監局
D.中國證監會為國務院直屬正部級事業單位
11.戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.關于我國發行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是( )。
A.規模越來越大
B.發行方式趨于市場化
C.期限趨于單調化
D.市場創新日新月異
13.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.關于證券承銷，下列論述不正確的是( )。
A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議
B.發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
C.證券承銷采取代銷或包銷方式
D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行
15.滬深300指數作定期調整時，每次調整的比例不超過( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東，可以向股東會提出議案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府頒布的( )推動了證券交易所的建立。
A.《證券發行與承銷管理辦法》
B.《證券交易所法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
18.深證綜合指數以( )為樣本股。
A.在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部股票
B.在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部A股
C.在深證證券交易所中小企業板上市的全部股票
D.在深證證券交易所創業板上市的全部股票
19.金融債券的招投標發行通過( )債券發行系統進行。
A.中國人民銀行
B.中國債券登記結算有限責任公司
C.中國銀監會
D.證券交易所
20.( )被稱為“證券商”。
A.證券交易所
B.證券服務機構
C.證券公司
D.證券業協會
21.取得證券業從業資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A.未被機構聘用
B.存在我國《證券法》第132條規定的情形
C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
22.債券的( )是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。
A.償還性
B.流動性
C.安全性
D.收益性
23.通常情況下，證券的風險與預期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.沒關系
D.以上說法都不正確
24.傳統理論認為.匯率下降，即本幣升值，則( )。
A.不利于出口而有利于進口
B.不利于進口而有利于出口
C.不利于出口，不影響進口
D.不影響進口，不利于出E1
25.( )的持有者是股份公司的基本股東。
A.優先股
B.普通股
C.藍籌股
D.績優股
26.場外市場價格決定的主要方式是( )。
A.公開競價
B.連續競價
C.集合競價
D.協商議價
27.( )常被政府用作彌補赤字的主要方式。
A.發行國債
B.增加稅收
C.向中央銀行借款
D.動用歷年結余
28.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中( )品種最為活躍。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，憑證式國債發行完全采用( )的發行方式。
A.包銷
B.承購包銷
C.代銷
D.公開招標
30.1975年10月，利率期貨產生于( )。
A.倫敦證券交易所
B.深圳證券交易所
C.紐約證券交易所
D.芝加哥期貨交易所
31.下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是( )。
A.健全
B.合理
C.及時
D.獨立
32.投資者持有某上市公司( )股份時，繼續收購的，應當履行其強制收購義務。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
33.按照發行時證券的性質，證券分為( )。
A.可轉換債券、可轉換優先股票
B.可轉換普通股票、可轉換優先股票
C.可轉換債券、可轉換普通股票
D.可轉換債券、信用債券
34.( )為金融債券的登記、托管機構。
A.中國人民銀行
B.國債登記結算公司
C.交易所
D.中國證監會
35.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負( )，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
36.( )是資金需求者最基本的籌資手段。
A.向銀行借款
B.發行債券
C.發行證券
D.募集捐款
37.政策性銀行發行金融債券應向( )報送金融債券發行申請。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.國家發展和改革委員會
D.國有資產管理委員會
38.按照產品形態，金融衍生工具可以分為( )。
A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具
B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換
39.( )是衡量一個基金經營業績的主要指標。
A.基金資產凈值
B.基金資產總值
C.基金份額凈值
D.基金總份額
40.( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。
A.附有出售選擇權條款的債券
B.附有贖回選擇權條款的債券
C.附有可轉換條款的債券
D.附有交換條款的債券
41.證券公司向客戶融資，只能使用( )。
A.融資專用資金賬戶內的資金
B.融資專用資金賬戶內的證券
C.融券專用證券賬戶內的證券
D.融券專用證券賬戶內的資金
42.核準制的核心是監管部門進行( )審核。
A.合規性
B.合理性
C.合法性
D.正確性
43.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需要具備的基本條件不包括( )。
A.凈資產不低于2億元人民幣
B.經營行為規范
C.在最近一個季度末資產管理規模不低于100億元人民幣
D.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查等
44.下列關于證券公司分類監管制度的說法，正確的是( )。
A.以凈資本為基準
B.以扶優限劣為核心
C.以提高風險管理能力為目的
D.以市場準入和監管措施為依據
45.公司債券實際發行額不少于人民幣( )億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7
46.下列關于參與審核和核準股票發行申請的人員的說法中，不正確的是( )。
A.不得公開與發行申請人進行接觸
B.不得與發行申請人有利害關系
C.不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈
D.不得持有所核準的發行申請的股票
47.首次公開發行股票數量在( )億股以上的.可以向戰略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
48.契約型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亞
C.英國
D.中國香港
49.關于上證50指數的說法中，錯誤的是( )。
A.上證50指數采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數為權數進行加權計算
B.上證50指數根據流通市值、成交金額.對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成樣本
C.指數以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期。基數為1000點
D.當樣本股名單發生變化、樣本股的股本結構發生變化、或股價出現非交易因素的變動時.采用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性
50.全國性商業銀行發行長期次級債務額度不得超過核心資本的( )。
A.25%
B.20%
C.30%
D.35%
二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.股權類期權包括( )。
Ⅰ.單只股票期權Ⅱ.股票組合期權
Ⅲ.股價指數期權Ⅳ.股票利率期權
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
52.記賬式國債采取( )方式分銷。
Ⅰ.場內掛牌Ⅱ.場內簽訂分銷合同
Ⅲ.場外簽訂分銷合同Ⅳ.試點商業銀行柜臺銷售
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為( )。
Ⅰ.美式期權Ⅱ.看漲期權Ⅲ.利率期權Ⅳ.貨幣期權
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.中國金融期貨交易所是由( )共同發起設立的。
Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所
Ⅲ.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
55.證券交易所的監管職能包括對( )的管理。
Ⅰ.證券交易活動Ⅱ.會員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.關于我國證券公司的發展歷程，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.對證券流通與發行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業務和第一批證券經營機構
Ⅱ.1988年，國債柜臺交易正式啟動
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業.各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場
Ⅳ.隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統一證券市場體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務( )。
Ⅰ.最近2年未因違約執業行為受到行政處罰
Ⅱ.已經辦理有效的執業責任保險
Ⅲ.有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務
Ⅳ.內部管理規范、風險控制制度健全、執業水準高、社會信譽良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.證券市場的發展階段有( )。
Ⅰ.萌芽階段Ⅱ.初步發展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發展階段
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.商業銀行債券包括( )。
Ⅰ.證券公司債券Ⅱ.商業銀行普通債券
Ⅲ.財務公司債券Ⅳ.混合資本債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
60.證券投資者保護基金的來源包括( )。
Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金
Ⅱ.發行股票時，申購凍結資金的利息收入
Ⅲ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
Ⅳ.國內外機構、組織及個人的捐贈
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.按照權證的內在價值分類，權證可分為( )。
Ⅰ.美式權證Ⅱ.平價權證Ⅲ.價內權證Ⅳ.價外權證
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
62.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區別有( )。
Ⅰ.交易場所不同
Ⅱ.交易的監管程度不同
Ⅲ.交易內容的確定方式不同
Ⅳ.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.債券與股票的相同點體現在( )。
Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段
Ⅲ.收益率相互影響Ⅳ.風險相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.按擔保品不同，有擔保證券可以分為( )。
Ⅰ.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質押債券Ⅳ.保證債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.股票的收益由( )組成。
Ⅰ.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備( )等條件。
Ⅰ.具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人
Ⅱ.具有證券從業資格的評級從業人員不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰
Ⅳ.最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
67.自2007年11月以來，主要的遠期品種為( )。
Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為( )。
Ⅰ.貼現債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.證券市場的形成得益于( )。
Ⅰ.社會化大生產Ⅱ.商品經濟的發展
Ⅲ.股份制的發展Ⅳ.信用制度的發展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
70.關于一級交易商的說法正確的有( )。
Ⅰ.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格
Ⅱ.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關鍵期限國債進行做市
Ⅲ.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價
Ⅳ.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.指數成分股的選擇空間有( )。
Ⅰ.非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經營狀況良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.債券與股票的區別有( )。
Ⅰ.權利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.根據證券化的基礎資產不同，將資產證券化分為( )。
Ⅰ.不動產證券化Ⅱ.信貸資產證券化
Ⅲ.境內資產證券化Ⅳ.債權型證券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.律師事務所從事證券法律業務，可以為其出具的法律意見的事項有( )。
Ⅰ.首次公開發行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會
Ⅲ.上市公司實行股權激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付( )的遠期協議。
Ⅰ.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.證券投資基金收入的構成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.營業收入Ⅲ.變現收入Ⅳ.投資收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.當有情節嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求相關投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關證券賬戶交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.下列能夠影響股價變動的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
79.申請取得基金托管資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規定
Ⅱ.有安全保管基金財產的條件
Ⅲ.設有專門的基金托管部門
Ⅳ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所
Ⅲ.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
81.目前，財政部代理發行地方政府債采取( )的方式。
Ⅰ.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
82.中國證監會的職責有( )。
Ⅰ.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則
Ⅱ.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理
Ⅲ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則
Ⅳ.依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
83.《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括( )。
Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第6條所規定的條件并已提出申請
Ⅱ.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
Ⅲ.取得注冊會計師證書5年以上
Ⅳ.不超過65周歲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.在美國次貸危機引發的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發展呈現出的新趨勢現在( )。
Ⅰ.金融機構的去杠桿化Ⅱ.金融監管的改革
Ⅲ.國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
85.中小企業板塊的設計要點有( )。
Ⅰ.暫不降低發行上市標準
Ⅱ.盡可能擴大行業覆蓋面
Ⅲ.在現有主板市場內設立中小企業板塊
Ⅳ.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.我國國債發行招標規則的制定中，招標標的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
87.按股東享有權利的不同，股票可分為( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優先股票Ⅳ.無記名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
88.證券公司可以授權其分公司經營的業務范圍有( )。
Ⅰ.管理證券公司一定區域內的證券營業部
Ⅱ.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務
Ⅲ.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務
Ⅳ.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
89.股票的價值包括( )。
Ⅰ.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內在價值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
90.金融債券的發行主體有( )。
Ⅰ.政策性銀行
Ⅱ.商業銀行
Ⅲ.企業集團財務公司
Ⅳ.金融租賃公司和汽車金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為( )。
Ⅰ.股權類產品的衍生工具Ⅱ.金融互換
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
92.公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有( )。
Ⅰ.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會解任
Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤銷
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
93.商業銀行發行金融債券應具備的條件有( )。
Ⅰ.具有良好的公司治理機制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年連續盈利Ⅳ.最近3年利潤連續增長
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
94.關于證券公司申請融資融券業務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有( )。
Ⅰ.經營證券經紀業務已滿5年
Ⅱ.公司及其董事、監事最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰
Ⅲ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定
Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
95.除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發行金融債券的，應特殊提供的文件有( )。
Ⅰ.擔保協議Ⅱ.擔保人資信情況說明
Ⅲ.無違法違規證明Ⅳ.資產證明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
96.影響股票價格的政治因素有( )。
Ⅰ.戰爭Ⅱ.國際社會政治、經濟的變化
Ⅲ.政權更迭、領袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經濟政策的出臺
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.以下關于證券交易所的職責，說法正確的有( )。
Ⅰ.提供交易場所和設施Ⅱ.制定交易規則
Ⅲ.監管在該交易所上市的證券Ⅳ.監督會員交易行為的合規性
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
98.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為包括( )。
Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.設立證券公司應當具備的條件有( )。
Ⅰ.主要股東的凈資產不低于人民幣2億元
Ⅱ.有符合《證券法》規定的注冊資本
Ⅲ.有完善的風險管理與內部控制制度
Ⅳ.有合格的經營場所和業務設施
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.中期報告應當向證券監督管理機構和證券交易所報送的內容有( )。
Ⅰ.公司財務會計報告和經營情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項
Ⅲ.已發行的股票變動情況Ⅳ.提交股東大會審議的重要事項
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【答案】
一、選擇題
1.D 2.C 3.A 4.B 5.C 6.C 7.C 8.A 9.D 10.D
11.D 12.C 13.D 14.D 15.C 16.D 17.B 18.A 19.A 20.C
21.D 22.C 23.B 24.A 25.B 26.D 27.A 28.C 29.B 30.D
31.C 32.B 33.A 34.B 35.C 36.C 37.B 38.B 39.C 40.D
41.A 42.A 43.C 44.A 45.C 46.A 47.D 48.C 49.B 50.A
二、組合型選擇題
51.A 52.B 53.B 54·C 55.A 56.D 57.D 58.D 59.C 60.D
61.D 62.D 63.A 64.B 65.C 66.D 67.B 68.B 69.B 70.D
71.D 72.D 73.A 74.D 75.A 76.B 77.D 78.D 79.D 80.B
81.D 82.C 83.A 84.A 85.D 86.D 87.D 88.B 89.D 90.D
91.C 92.B 93.A 94.B 95.A 96.D 97.D 98.A 99.D 100.D
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