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2017證券業從業（證券基礎知識部分）習題
練習是幫助我們鞏固知識的最好方法，以下是小編為大家整理的2017證券業從業(證券基礎知識部分)習題，希望對大家有幫助!
一、單項選擇題(每題1分)
1.國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。
____________對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構
依法進行審計監督。
A.工商行政管理部門 B.國務院證券監督管理機構
C.國家審計機關 D.中國人民銀行
2.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請
文件之日起____________作出決定;不予核準或者審批的,應當作出說明。
A.一周內 B.六十個工作日內
C.三個月內 D.半年內
3.上市公司對發行股票所募資金,必須按招股說明書所列資金用途使用。改
變招股說明書所列資金用途,必須經__________批準。
A.發行審核委員會 B.董事會
C.股東大會 D.證監會
4.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣___________的,應當由承銷團
承銷。
A.三千萬元 B.五千萬元 C.八千萬元 D.一億元
5.證券的代銷、包銷期最長不得超過__________。
A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日
6.證券公司代銷證券的,應在代銷期滿后的____________內,與發行人共同將
證券代銷情況報國務院證券監督管理機構備案。
A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年
7.持有一個股份有限公司已發行的股份百分之五的股東,應當在其持股數額
達到該比例之日起________向該公司報告。
A.一日內 B.二日內 C.三日內 D.五日內
8.下列關于內幕交易的說法不正確的是:_______________。
A.由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或證券監督管理機構有關人
員為知悉證券交易內幕信息的知情人員
B.內幕信息的知情人員建議他人買賣有關股票或公司債券一般不受法律限制
C.證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有
重大影響的尚未公開的信息均為內幕信息
D.上市公司的收購方案、股權結構重大變化,公司分配股利或增資計劃、債
務擔保的重大變更都屬于內幕信息
9.下列哪一類人員不屬于證券交易內幕信息的知情人員_____________。
A.證券登記結算機構從業人員
B.發行股票公司的監事
C.持有公司3%股份的社會股東
D.發行股票公司的控股公司的董事長
10.投資者持有一個上市公司已發行股份的5%以后,通過證券交易所的證券
交易,其所持該上市公司已發行的股份的比例每增加或減少__________時,應當依
法進行報告或公告。
A.2% B.3% C.4% D.5%
11.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發行的股份的
___________時,繼續進行收購的,應依法向該上市公司的所有股東發出收購要
約。
A、20% B、30% C、75% D、90%
12.下面關于證券交易所的說法中錯誤的是__________。
A.證券交易所是不以營利為目的的法人
B.證券交易所的設立與解散由會員大會決定
C.證券交易所必須制定章程
D.證券交易所章程的修改必須經國務院證券監督管理機構批準
13.證券交易所設總經理一人,由_____________任免。
A.證券交易所會員大會 B.中國人民銀行 C.當地政府 D.國務院證券監督管理機構
14.進入證券交易所參與集中競價交易的,必須是____________的證券公司。
A.全國性 B.地方性 C.具有證券交易所會員資格
D.有五億元以上注冊資本
15.關于收購要約,下列說法正確的是:______________。
A.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東
B.在收購要約的有效期限內,收購人在與被收購公司協商后,可以改變收購要約
C.在收購要約的有效期限內,收購人不得撤回其收購要約
D.收購要約的期限不得少于六十日
16.股票依法發行以后,發行人經營與收益的變化由發行人自行負責,由此引致的投資風險由___________自行負責。
A.投資者 B.發行人 C.中介機構 D.國務院證券監督管理部門
17.下列不屬于禁止的交易行為有_____________。
A.國有資產控股的企業炒股
B.法人以個人名義設立帳戶買賣證券
C.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本
公司股票
D.挪用公款買賣證券
18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的_________不得轉讓。
A.三個月內 B.六個月內 C.九個月內 D.一年內
19.收購上市公司的行為結束后,收購人應當在_________內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予以公告。
A.三日 B.五日 C.十五日 D.三十日
20.在中國境內,________________的發行和交易,由法律、行政法規另行規定。
A.股票 B.公司債券
C.政府債券 D.國務院依法認定的其他證券
21.設立證券公司必須經_______________批準。
A.國務院 B.中國人民銀行
C.國務院證券監督管理機構 D.中國證券業協會
22.經紀類證券公司可以經營_________________。
A.證券承銷業務 B.證券自營業務 C.證券經紀業務
D.國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務
23.證券公司自營業務____________。
A.可以和其經紀業務混合操作
B.不得和經紀業務混合操作,但業務人員可以不分開
C.可以使用客戶交易結算資金
D.必須以自己名義進行
24.臨時停市_____________。
A.由國務院決定,證券交易所執行
B.由國務院證券監督管理機構決定,證券交易所執行
C.由證券交易所決定,并報告國務院證券監督管理機構
D.由證券交易所決定,并報告當地地方政府
25.證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則
的,_____________。
A.由直接責任人員承擔全部責任
B.由所屬的證券公司承擔全部責任
C.由證券公司承擔主要責任,由直接責任人承擔次要責任
D.由證券公司與直接責任人承擔連帶責任
26.設立證券登記結算機構,自有資金應不少于人民幣_____________。
A.五億元 B.二億元 C.一億元 D.五千萬元
27.證券持有人持有的證券上市交易前,應當全部托管在___________。
A.證券交易所 B.證券公司
C.股票發行公司 D.證券登記結算機構
28.重要的登記、托管和結算的原始憑證的保存期不少于___________。
A.十年 B.二十年 C.三十年 D.五年
29.為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或
者法律意見書等文件的專業機構和人員,應對其所出具的報告___________。
A.無條件承擔責任
B.不承擔責任,由發行人承擔責任
C.承擔次要責任
D.就其負有責任的部分承擔連帶責任
30.證券監督管理機構發現證券違法行為涉嫌犯罪的,應當將案件
____________。
A.移交公安機關處理 B.移交仲裁機構處理 C.會同司法機關處理 D.
移送司法機關處理
31.境內企業直接或者間接到境外發行證券或者將其證券在境外上市交易,必
須經________________批準。
A.國家外匯管理局
B.對外貿易經濟合作部
C.國務院證券監督管理機構
D.中國人民銀行
32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真
實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任,并
_____________。
A.處以一萬元以上十萬元以下的罰款
B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款
C.處以客戶交易額的10%以上50%以下的罰款
D.移交司法機關處理
33.證券的發行與交易應遵循______________的原則。
A.誠實、高效 B.公開、公平、公正 C.平等互利 D.合理合法
34.上市公司喪失_____________規定的上市條件的,其股票依法暫停上市或
終止上市。
A.《公司法》 B.《合同法》
C.《商業銀行法》 D.《中華人民共和國會計法》
35.股票發行采取溢價發行的,其發行價格由______________協商確定,報國
務院證券監督管理機構核準。
A.發行人與投資者 B.承銷商與投資者
C.各發起人之間 D.發行人與承銷的證券公司
36.證券交易的集中競價應當實行_______________的原則。
A.價格優先、時間優先 B.大戶優先 C.散戶優先
D.同股同權
37.股票或債券上市交易的公司應當在每一個會計年度結束之日起
___________內,依法向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交年度報告。
A.六個月 B.三個月 C.四個月 D.五個月
38.國務院證券監督管理機構設______________,依法審核股票發行申請。
A.發行審核委員會 B.發行工作領導小組 C.專家組
D.財金委員會
39.申請上市交易的公司債券實際發行額不得少于人民幣_____________---
元。
A.三千萬 B.五千萬 C.四千萬 D.六千萬
40.證券交易所的設立和解散,由______________決定。
A.中國人民銀行 B.財政部 C.當地政府 D.國務院
41.設立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣_____________元。
A.十億 B.八億 C.三億 D.五億
42.經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣______________元。
A.三千萬 B.五千萬 C.六千萬 D.八千萬
43.證券監督管理機構可以作出的處罰不包括________________。
A.吊銷營業執照 B.罰款 C.取消證券業務許可 D.警告
44.證券業協會的章程_______________。
A.由會員大會制定 B.由理事會制定
C.由股東大會制定 D.由國務院證券監督管理機構批準
45.證券登記結算機構的職能不包括_______________。
A.證券帳戶、結算帳戶的設立
B.上市證券交易的清算和交付
C.上市證券交易的信息發布
D.受發行人委托派發證券權益
46.在中國境內,_________________的發行和交易,適用證券法。
A.股票 B.公司債券 C.政府債券 D.國務院依法認定的其他證券
47.____________,在任期或法定期限內,不得直接或化名、借他人名義持
有、買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。
A.證券交易所、證券登記結算機構從業人員
B.證券公司從業人員
C.證券監督管理機構工作人員
D.法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員
48.可能對上市股票價格產生較大影響的重大事件包括_______________。
A.公司的董事長發生變動
B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大損失
C.公司的經營方針與經營范圍發生重大變化
D.公司減資的決定
49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業人員損害客戶利益的欺詐行為
______________。
A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認書
B.按照客戶的委托買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券
D.假借客戶名義買賣證券
50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:_____________。
A.為維護證券交易的正常秩序
B.因不可抗力的突發事件
C.當日股指跌幅達5%
D.出現連續三日達到跌幅限制的股票
51.證券交易所應當從其收取的____________中提取一定比例的金額設立風
險基金。
A.交易費用 B.會員費 C.席位費 D.印花稅
52.下列各項中,哪些是證券交易所應當履行的義務:___________。
A.即時公布證券交易行情
B.對上市公司披露信息進行監督
C.按交易日制做證券市場行情表D.向投資者提供投資咨詢服務
53.關于證券交易所,下列哪些說法是正確的:________________。
A.是營利性法人
B.可以標明近似證券交易所的字樣
C.必須制定章程
D.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人
54.下列人員,________________不得招聘為證券交易所從業人員。
A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員
B.被解聘的證券公司從業人員
C.被開除的國家機關工作人員
D.被辭退的國有企業工作人員
55.證券公司可采取的組織形式有:________________。
A.無限責任公司 B.有限責任公司 C.兩合公司 D.股份有限公司
56.證券公司分為_________________。
A.綜合類證券公司 B.經紀類證券公司 C.承銷類證券公司 D.自
營類證券公司
57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務院證券監督管理機構批準:_________________。
A.設立或撤銷分支機構 B.變更注冊資本 C.更換總經理 D.更換副總經理
58.下列人員中,________________不得在證券公司中兼職。
A.國家機關工作人員
B.法律規定禁止在公司中兼職的人員
C.其他證券公司的董事、監事、經理和業務人員
D.行政法規規定的禁止在公司中兼職的人員
59.綜合類證券公司可以經營_______________。
A.證券承銷業務
B.證券自營業務
C.證券經紀業務
D.國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務
60.證券買賣委托書的內容必須包括_________________。
A.證券名稱 B.價格幅度 C.買賣數量 D.出價方式
61.證券交易所的職責包括_________________。
A.提供證券集中競價交易的場所
B.辦理證券的登記過戶手續
C.公布證券交易行情
D.依法對證券交易進行監控
62.應由證券交易所制定的規則有____________________。
A.證券集中競價交易的具體規則
B.證券交易所會員管理規章
C.證券交易所從業人員業務規則
D.證券公司從業人員業務規則
63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,__________________。
A.必須是客戶證券帳戶上實有的證券
B.可以為客戶進行融券交易
C.必須用客戶資金帳戶上實有的資金支付
D.可以為客戶融資交易
64.證券公司不得接受下列全權委托:____________。
A.決定證券買賣 B.選擇證券種類 C.決定買賣數量 D.決定買賣價格
65.國務院證券監督管理機構工作人員依法履行職責時_________________。
A.不得利用職務牟取不正當利益
B.對知悉的有關單位和個人的商業秘密負有保密的義務
C.應當出示有關證件
D.進入違法行為場所調查取證
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