2016證券從業《證券市場基本法律法規》預測題

　　以下是百分網小編帶來的2016證券從業《證券市場基本法律法規》預測題，希望可以為大家的考試提供一些幫助!

　　一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資咨詢業務(　　)個以上完整會計年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計年度。

　　【第2題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

　　【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶(　　)個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

　　【第6題】客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的(　　)個交易日內辦理完畢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。

　　【第7題】(　　)是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.投資決策機構

　　D.自營業務部門

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　【第8題】收購期限屆滿后(　　)日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后(　　)個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。

　　【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。

　　二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　[第1題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.公司最近1年虧損

　　Ⅲ.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

　　Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》【第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續虧損。

　　[第2題】《證券法》【第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.收購人的名稱、住所

　　Ⅱ.收購人關于收購的決定

　　Ⅲ.收購公司的經營狀況

　　Ⅳ.被收購的上市公司名稱

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》【第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

　　[第3題】證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

　　Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》【第六十八條規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

　　[第4題】證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

　　Ⅱ.已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度

　　Ⅲ.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　Ⅳ.具有滿足業務需要的技術系統

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準;②已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準;④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員;⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;⑥具有滿足業務需要的技術系統;⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

　　[第5題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件

　　Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求

　　Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近1年未受到監管機構的重大處罰

　　Ⅳ.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第六條規定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近三年未受到監管機構的重大處罰; ④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　[第6題】期貨交易所履行的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.組織并監督交易、結算和交割

　　Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔保

　　Ⅲ.按照章程和交易規則對會員進行監督管理

　　Ⅳ.設計合約，安排合約上市

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　[第7題】下列關于證券市場的法律、法規層次的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范文件

　　Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律陛規則

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;【第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　[第8題】設立公司申請名稱預先核準，應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱預先核準申請書

　　Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　Ⅲ.公司出資的說明書

　　Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析：設立公司申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家;商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　[第9題】證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在(　　)等方面相互分離、獨立運行。