證券從業考試《證券交易》判斷題專項訓練

證券從業考試《證券交易》判斷題專項訓練

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證券從業考試《證券交易》判斷題專項訓練

　　1.證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續競價。 ( )

　　2.為了對固定收益平臺交易進行嚴格規范，詢價交易方式下，被詢價報價后不得撤銷其報價。 ( )

　　3.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定。 ( )

　　4.配股權證辦理繳款手續的地點和繳款后認購的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　5.可轉債“債轉股”的申報方向為買入。 ( )

　　6.債券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )

　　7.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有的原則處理。()

　　8.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )

　　9.自營業務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )

　　10.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ( )

　　11.在交收日最終交收時點，證券公司根據交易所發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )

　　12.投資者進行證券交易所債券質押式回購申報時，如果證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額不足，申報無效。 ( )

　　13.證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )

　　14.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。()

　　15.一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )

　　16.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規章制度，后者比較松散。 ( )

　　17.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。 ( )

　　18.證券公司自營業務只能買賣依法公開發行的證券。 ( )

　　19.指定收款賬戶應當是在中國結算公司備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。( )

　　20.變更登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )

　　21.深圳證券交易所規定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。 ( )

　　22.無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。( )

　　23.經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。 ( )

　　24.境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的特別會員。 ( )

　　25.投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。 ( )

　　26.作為自營業務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業債，也有非上市證券。因此，自營業務買賣的對象可以是任一種證券。( )

　　27.自營業務的經營風險主要是由于投資決策失誤、規模失控、管理不善、內控不嚴或操作失誤造成的。 ( )

　　28.在證券自營買賣業務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。 ( )

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