2016證券從業《金融市場基礎知識》強化練習

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2016證券從業《金融市場基礎知識》強化練習

　　一、選擇題

　　【第1題】修改(　　)，上海證券交易所發布了上證50指數。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發布了上證50指數。

　　【第2題】修改關于債券交割，上海證券交易所規定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所規定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續;普通交割日是買賣成交后的【第四個營業日辦理券款交割手續;約定交割日是買賣成交后的15日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　【第3題】修改銀行發行債券，會_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發散;增加

　　B.發散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行發行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

　　【第4題】修改(　　)經中國證監會批準，中國證券業協會發布《證券公司代辦股份轉比服務業務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經中國證監會批準，中國證券業協會發布《證券公司代辦股份轉比服務業務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　【第5題】修改(　　)是金融風險傳導的基礎。

　　A.金融市場聯動性

　　B.資產配置活動

　　C.投資者心理與預期的變化

　　D.信息技術發展

　　參考答案：A

　　參考解析：金融市場聯動性是金融風險傳導的基礎。

　　【第6題】修改遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天，交易實行凈價交易，全價結算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析：遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不合結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。遠期交易到期應實際交割資金和債券。

　　【第7題】修改金融債券發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起(　　)個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析：金融債券發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　【第8題】修改發行人在主板上市公司首次公開發行股票，不得有在最近(　　)個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析：《首發管理辦法》明確規定，在主板和中小板首次公開發行股票并上市的發行人不得有下列情形：①最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。②最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。③最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準;或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見。⑥嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　【第9題】修改國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的(　　)，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析：國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應為0.1億元的整數倍。

　　【第10題】修改下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規不同

　　C.發行目的不同

　　D.規模不同

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：發債主體和償債主體不同、適用的法規不同、發行目的不同、所換股份的來源不同、股權稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。

　　二、多選題

　　【第1題】單選修改下列關于金融風險的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 系統風險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風險

　　Ⅱ 宏觀經濟風險具有潛在性和不確定性

　　Ⅲ 信用風險和經營風險屬于非系統風險

　　Ⅳ 非系統性風險是指對某個行業或個別證券產生影響的風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項，宏觀經濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性。

　　【第2題】單選修改我國《證券投資基金法》規定，基金托管人職責終止的情形有(　　)。

　　Ⅰ 被依法取消基金托管資格

　　Ⅱ 被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　Ⅳ 基金合同約定的其他情形

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。

　　【第3題】單選修改下列屬于證券公司從功能上劃分的有(　　)。

　　Ⅰ 證券經紀商 Ⅱ 證券自營商

　　Ⅲ 證券發行商 Ⅳ 證券承銷商

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從功能上劃分可以分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。

　　【第4題】單選修改債券型上市公司應當滿足的條件包括(　　)。

　　Ⅰ 已經公開發行公司債券

　　Ⅱ 公司債券的期限為3年以上

　　Ⅲ 公司債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元

　　Ⅳ 開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券型上市公司應當滿足的條件包括：①已經公開發行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元;④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　【第5題】單選修改與直接融資相比，間接融資的優勢有(　　)。

　　Ⅰ 受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優化配置

　　Ⅱ 通過發行長期債券和發行股票，有利于籌集穩定的、可以長期使用的投資資金

　　Ⅲ 有利于降低信息成本和合約成本

　　Ⅳ 保密性較強

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：間接融資的優勢有：①銀行等金融機構網點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實現資金供求期限和數量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機構的資產、負債是多樣化的，融資風險便可由多樣化的資產和負債結構分散承擔，有利于通過分散化來降低金融風險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創造功能，對經濟增長有切實的促進作用;⑤授信額度可以使企業的流動資金需要及時方便地獲得解決;⑥保密性較強。

　　【第6題】單選修改無面額股票的特點有(　　)。

　　Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權比例

　　Ⅱ 發行或轉讓價格較靈活

　　Ⅲ 便于股票分割

　　Ⅳ 不可以為股票發行價格的確定提供依據

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：無面額股票的特點有：①發行或轉讓價格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發行價格的確定提供依據。

　　【第7題】單選修改國務院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ 證券公司治理結構健全，內部控制有效

　　Ⅱ 風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好

　　Ⅲ 有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券

　　Ⅳ 有完善的融資融券業務管理制度和實施方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;③有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;④有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;⑤國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　【第8題】單選修改債券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ 償還性 Ⅱ 永久性

　　Ⅲ 流動性 Ⅳ 參與性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：債券的特征主要有：償還性、流動性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。

　　【第9題】單選修改《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

　　Ⅰ 對手方最優價格申報 Ⅱ 本方最優價格申報

　　Ⅲ 最優5檔即時成交剩余撤銷申報 Ⅳ 即時成交剩余撤銷申報