2016年9月證券從業資格考試真題（考生回憶版）

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2016年9月證券從業資格考試真題（考生回憶版）

　　第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構。

　　A.商業貸款

　　B.金融定價

　　C.貨幣發行

　　D.發展援助

　　第2題：證券投資咨詢機構在()的情況下應當選擇執業回避。

　　Ⅰ、證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位厚的六個月內

　　Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業人員在離開崗位后的六個月內

　　Ⅲ、證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位后的六個月內

　　Ⅳ、證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位后的六個月內

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3題：在上海市首次公開發行股票時，設初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網下發行業務。

　　Ⅰ、6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元

　　Ⅱ、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元

　　Ⅲ、6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元

　　Ⅳ、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　第4題：對于證券公司提交()的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　Ⅰ、要求審查董事任職資格

　　Ⅱ、要求審查監事任職資格

　　Ⅲ、破產申請

　　Ⅳ、變更公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第5題：申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括()

　　Ⅰ、基金管理公司凈資產不少于2億人民幣;經營證券投資基金管理業務達2年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產

　　Ⅱ、證券公司各項風險控制指標符合規定標準;凈資產不低于5億元人民幣;凈資產與凈資產比例不低于70%;經營集合資產管理計劃業務達2年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產

　　Ⅲ、具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名

　　Ⅳ、具有3年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業經驗的人員不少于3名

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第6題：關于金融市場，以下說法正確的是()。

　　Ⅰ、現代金融市場的一個重要趨勢是機構投資者的比重逐漸提高

　　Ⅱ、越是發達的金融市場，越離不開金融中介機構的參與

　　Ⅲ、金融中介機構越發達，金融市場功能越完善

　　Ⅳ、金融市場上的參與各方是以信用為基礎的借貸關系和委托代理關系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　第7題：普通股票股東行使資產收益權在法律方面的限制條件不包括()。

　　A.公司在無力償債時不能支付紅利

　　B.行使資產收益權一定要在公司解散清算之后

　　C.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　D.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　第8題：國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券，所募集資金應當優先用于()。

　　Ⅰ、向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款

　　Ⅱ、向中國境內的建設項目提供股本資金

　　Ⅲ、為中國境內企業提供流動借款

　　Ⅳ、償還貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　第9題：金融機構向中央國債登記結算有限責任公司申請開立債券托管賬戶，應提交的材料包括()。

　　Ⅰ、企業法人營業執照副本復印件

　　Ⅱ、相關金融業務許可證副本復印件

　　Ⅲ、《全國銀行間債券市場回購主協議》的簽署文件

　　Ⅳ、商業銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　第10題：債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。

　　Ⅰ、出席會議的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權情況

　　Ⅱ、會議有效性

　　Ⅲ、各項議案的議題和表決結果

　　Ⅳ、發行人的董事會決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第11題：以上說法錯誤的是()。

　　A.信用評級機構應監理清晰合理的治理結構，完善評價技術和基礎數據體系，建立健全并切實執行管理制度，為信用評級質量提供保障

　　B.受評企業、信用評級委托方、信用評級結果使用方及其他相關主體應共同維護信用評級的獨立、客觀和公正

　　C.為充分發揮信用評級風險揭示的作用，交易商協會強制推行雙評級制度，應由在市場化評價中排名考前的或不同收費模式的信用評級機構對同一受評對象同時進行評級

　　D.信用評級機構應建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術的研究開發，通過定期培訓等多種方式加強從業人員職業道德修養，提高執業能力

　　第12題：在()機構從事證券服務業務的人員，需要具備從事證券業務或證券服務業務兩年以上的經驗。

　　Ⅰ、投資咨詢

　　Ⅱ、財務顧問

　　Ⅲ、資信評級

　　Ⅳ、資產評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及()，還需要提供相關主管部門的批準文件。

　　Ⅰ、外國投資者對上市公司戰略投資的

　　Ⅱ、銀行業上市公司股東持股變動達到6%的

　　Ⅲ、保險業上市公司股東持股變動達到8%的

　　Ⅳ、信托業上市公司股東持股變動達到5%的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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